2016年电大-电大证劵投资分析考试答案.docxVIP

证券投资分析作业 1 一、名词解释 1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证. 2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的 增减. 3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证. 4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制 的股票。 5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余 财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证， 优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 6、股价指数： 7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成 普通股的证券。 8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不 确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产， 它由专业机构及人员操作管理。 二、填空题 1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。 2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。 3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性） 4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。 5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。 6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。 7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的 某些特点。 8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发 行在外的优先股。 9、B 股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易 所认购和交易的股票。 10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。 11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。我国上海和深圳证券交易 所是（自律性管理的会员制）。 12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易 市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交 易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固 定的场所和时间）。 13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个 程序。 14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成， 竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先； 代理委托优先）。 15、上海证券交易所综合指数以（1990 年 12 月 19 日）为基期，采用（全部 的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数。深证成分指数选 用（40）家股票为样本股，以（1991 年 4 月 3 日或 1994 年 7 月 20 日）为 基期日，基期指数定为（1000）点。 三、单项选择题 1．下列证券中属于无价证券的是（A）。 A．凭证证券 B．商品证券 C．货币证券 2、（B）是证据证券 A、凭证证券 B、收据 C、股票 D．资本证券 D、债权 3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。 A．农产品 B，外汇 C. 企业债券 D．政府债券 4、股份公司发行的股票具有（B）的特征。 A．提前偿还 B．无偿还期限 C．非盈利性 D．股东结构不可改变性 5、职工股要在股份公司股票上市（A）后方可上市流通。 A、3 年 B、6 个月 C、3 个月 D、1 年 6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B） A．是否记载姓名 C．是否允许上市 B．享有的权利不同 D．票面是否标明金额 7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分 为（A） A．累计优先股和非累计优先股 C．参与优先股和非参与优先股 B．可调换优先股和非调换优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股 8．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．20% C．15% D．30% 9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事 实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。 A．已发行股份的 10% C．总股份的 10% B．总股份的 5% D．已发行股份的 5% 10、假设某投资者投资 5 万元申购华安创新基金，对应的申购费率为 1.5%，假 设申购当日基金单位净值为 1.0328，则其可得到申购份额为（47696.633） 份。 A、47685 B、47686 C、48412 D、49138 公式：申购份额＝申购金额÷ 1.015÷申购当日基金单位净值。 计算结果：50000÷ 1.015÷ 1.0328＝47696.633 份额（47696.63 份） 说明：以上 ABCD 四个答案都不对，本人计算的是 47696.633 份 11、