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非公开 制作流程及注意事项 二〇一五年五月 目 录 1. 非公开的基本概念 2 2. 融资方式介绍 2 3. 再融资方式选择 2 4. 非公开发行方案制定需要考虑的因素 3 5. 非公开申请发行整体流程 3 6. 非公开发行股票的发行流程 4 7. 非公开发行主要步骤 4 8. 非公开的融资优势 5 9. 非公开制作要求 5 9.1、申报材料的纸张、封面与份数 5 9.2、非公开发行股票申请文件制作流程 6 9.2.1申请材料封面、盘封与目录 6 9.2.2、非公开申请刻盘内容（参考） 9 9.2.3非公开发行人基本信息情况表盘封 10 9.2.4、非公开发行人基本信息情况表及中介机构联络名单（参考） 10 9.3、非公开发行股票反馈意见回复制作流程 11 9.3.1反馈意见回复封面、盘封 11 9.3.2反馈意见回复与目录 12 9.4、非公开发行股票封卷稿制作流程 13 9.4.1封卷稿封面、盘封与目录 13 9.4.2、非公开封卷稿刻盘内容（参考） 18 非公开的基本概念 定义：向不超过十名投资者非公开发行股票。 融资方式介绍 再融资方式选择 非公开发行方案制定需要考虑的因素 非公开申请发行整体流程 非公开发行股票的发行流程 非公开发行主要步骤 非公开的融资优势 市场环境低迷，非公开发行与公开增发相比，有利于保证