安全管理部检查表.docVIP

内审检查表 受审核 部门 安全管理部 审核员 田亮、孙曼丽、吴凡、张丽坤、赵继勇、张祥贺、刘志军、门小伟 审核时间 2015.6.10 涉及标准要素 审核内容和方法 审核记录 结果判定 5.5.1职责和权限 1、部门职责和权限是什么？ 2、有无职责不清、权限不明或部门间职责互补协调的情况？ 查看安全管理部《安全生产责任制度》，其中规定了该部门的职责和权限，分工明确，但未及时进行更新（QESN 4.2.3、文件控制 程序 1、查看QES受控文件清单和三级文件清单，是否便于检索？ 2、抽取三级文件清单中1～3份文件，看审批、收发、执行是否符合要求？ 3、询问是否有修改、修订的文件，有无文件更改审批、通知，是否符合要求？ 查看《安全管理部受控文件清单》。 关于三级文件，抽查《安全操作规程汇编》发现未及时进行更新。（还存在物资部、制氧厂、安全生产管理部,组织结构为及时进行更新） 4.2.4记录控制（记录控制程序） 1、是否备案？ 2、记录的批准、发放、使用、更改、报废、回收等是否按记录控制程序进行管理？ 3、记录的标识是否清楚？检索是否方便？ 4、是否规定了记录的保存期？到记录的保存期限时，是否得到合理的处置？ 5、记录的种类是否全面？包括了哪些记录？ 6、记录是否字迹清楚，标识明确，并具备可追溯性？ ?QES记录清单未及时进行更新（QESN 4.4.1资源、作用职责和权限 1、查看该部门是否制定了职责分工，是否形成了文件？ 2、询问是否有组织结构，并对组织各层次的职责、作用和权限作用有明确的规定并相关文件？ 查看该部门《岗位说明书》，对能源方面未及时进行更新 抽查安全员刘艳东个人职责权限明确（做好日常安全检查发现隐患及时上报，通知相关部门处理）。 4.4.2法律法规 1、查有无能源管理法律法规？ 2、查有无能源管理运行控制措施？ 查有能源法律法规。 查无运行控制措施文件。 4.4.3沟通、参与和协商 1、询问并检查部门是否对员工进行职业健康安全危险源和安全管理体系的相关教育？ 2、调差是否有对外单位进行职业健康安全危险源和安全管理体系的相关教育的记录、规定、及协议？ 查看2015年培训计划，抽查《员工培训文档》有关粉尘爆炸的培训。 查看与外协单位安全协议书，抽查《奥宇钢铁有限公司2015年外协单位综合安全知识考试试题》。 4.4.6运行控制程序 1、查看有无环境因素和危险源的调查、识别、评价文件？ 2、环境因素和危险源因素识别是否更新？ 3、环境因素和危险源评价是否符合？ 4、查有无应急预案，并查是否符合实际运行情况？ 环境因素评价表未及时更新。 4.4.7应急准备和响应 1、查看是否识别了潜在的紧急情况。 2、检查是否对紧急情况进行了预防和处置。 3、检查是否有应急准备的相关培训和演练。 1、查“涞源县奥宇钢铁有限公司安全生产事故应急预案”、“煤气事故专项应急预案”，对重大风险有评估，有应急预案。 2、查炼钢厂、炼铁厂、烧结厂、动力厂、轧钢厂应急预案汇编，对紧急情况有与昂处置方法。 3、2014年6月21日进行“煤气事故应急预案”演练，有演练方案，有人员签到，对演练进行总结。 4.5.1监测和测量 1、查阅是否有相关检测设备的记录。 2、查阅是否有相关的运行控制。 查“2015年便携式煤气检测仪台账”和“2015年固定煤气报警仪台账” 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 1、检查是否有安全事故台账 2、专项检查、记录、整改及其有效性， 查“夏季6防”专项检查记录和起重设备检查记录。 4.5.4记录控制 1、查阅是否有相关的安全、环境检查的相关记录？ 2、查阅是否有安全事故的检查记录？ 3、查阅是否有相关的培训记录、应急记录？ 4、查阅是否有相关的法律法规记录？ 1、查安全联合检查通报，有通报、处置和整改验收。 2、有安全培训记录。 3、查法律法规清单。 5.2质量环境职业健康安全方针 1、是否制定本单位年度职业质量环境职业健康安全方整？ 2、是否传达到每位员工？ 3、方针内容是否有效实施？ 1、查2015年奥宇公司环境目标、指标管理方案，起重第5项描述不准确（铁沟描述为铁钩）。 2、查2015年奥宇公司职业健康安全目标与管理方案“，其中第6、7项时间节点不准，完成时间为2014年。 第1项不合格第2项不合格 5.3.1环境因素（环境因素识别与评价控制程序） 1、变更是否备案？ 2、环境因素识别是否充分，有无遗漏？ 3、重要环境因素的评价方法是否合理？是否遗漏了重要环境因素？ 4、建立目标指标时是否考虑了重要环境因素？ 5、对环境因素和重要环境因素以及相关的目标指标是否进行了及时的评审与更新？ 同4.4.6 7.5.3标识和可追溯性 1、查有无安全管理检查记录？ 2、查