办公室廉政风险等级录及防范规则232565893.docVIP

廉政风险等级目录及防范规则 职权 编号 职权 名称 责任 处室 责任人 分管 领导 风险 排序 风险 等级 风险点 (职权运行环节) 风险表现 防空规则 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 人口与计划生育目标责任制考核评估及兑现奖惩 发展规划与信息股 刘武 徐世东 1 A 确定责任指标内容 不围绕中心工作任务确定责任指标内容，重点不突出，责任指标不切合实际，指标值偏高，具有盲目性和随意性，致使个别地方为了完成责任目标弄虚作假 依据年度中心工作任务和重点工作确定责任指标内容，确保责任目标内容指标符合各地实际，避免各地层层加码，弄虚作假。其间由单位纪检人员进行监督 签定目标责任书 签定《目标责任书》不公开、不透明 在一定场合公开签定《目标责任书》，增强透明度。其间由纪检人员进行监督 制定考核方案 考核内容不依据《责任书》内容和年度工作重点；考核程序复杂，不简便易行；违反保密规定，泄露考核方案，致使有些地方可能在考核材料上弄虚作假，造成考核结果不真实 按照签订的《责任书》内容和年度工作重点设置考核内容；以考核到真实情况为目的，合理确定考核程序，力求简便易行；加强保密教育，严守保密纪律，在规定时间内不得泄露考核方案，杜绝保密其间内向任何地方提供《考核方案》，确保各地在同一个起跑线上接受考核 组织考核调查 考核次数多，影响基层正常工作；考核责任不明确，没有实施分线考核；人为因素抽取考核样本点；在考核时不按规定程序考核，随意性大；违反廉政纪律，接受被考核方吃请、现金、有价证卷、购物以及参与被考核方提供的高消费娱乐活动等，在考核时凭感情、凭关系评分工作，具有倾向性和不公平性，致使考核结果不客观、不真实 每年年终集中考核1次，一年内同一个苏木镇进行考核评估、检查和调查，原则上不超过2次；履行人口计生工作职责，实行分线考核和分线记分；科学确定抽取考核样本点原则，剔出人为因素；加强保密教育，严守保密纪律，不得泄露考核样本点；严格按照方案规定的考核程序进行考核，不得随意改变考核程序；严格遵守考核纪律和廉洁自律相关规定，不得收取被考核方给予的任何不正当的利益，在考核过程中坚持公平、公正的原则，不得徇私舞，确保考核结果真实有效 综合考核评估 日常掌握各地重点工作进展情况不全面,凭感觉评价各地工作;凭年终一次考核,确定考核档次,存在考核结果偏差;不能根据日常评估及年终考核结果进行综合评价各地工作情况,致使不能客观公正反映各地实际工作情况 加大日常调研、督导、解剖力度，全面掌握各地日常工作进展情况，真实客观评价各地工作；根据日常评估情况和年终考核结果，认真综合评价各地工作，确保综合考核结果与实际工作相符 兑现责任奖惩 未按责任目标考核结果及有关规定要求兑现奖惩，凭印象、凭感觉确定受奖单位，致使起不到鼓励先进，鞭策后进的作用 严格按照有关规定程序，依据年度综合考核结果和有关奖项规定，逐级申报，认真落实兑现奖惩，确保奖惩真正与实际工作及考核结果挂钩。 廉政风险等级目录及防范规则 职权 编号 职权 名称 责任 处室 责任人 分管 领导 风险 排序 风险 等级 风险点 (职权运行环节) 风险表现 防空规则 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 2 人口与计划生育目标责任制考核评估及兑现奖惩 发展规划与信息股 刘武 徐世东 2 B 人口计生数据收集及定期统计报表 收集数据时统计表不规范，指标口径、出处规定不明确，对指标的要求不符合实际，影响统计数据质量 加强人口统计业务学习，了解上级有关口径要求，熟悉人口指标的基础水平、逻辑关系和变化趋势等 人口计生数据及报表分析评价 缺乏系统有效的评估指标体系，对数据质量缺乏准确分析判断，分析方法不科学，不能全面客观反映人口形势及工作进展情况 加强人口统计业务学习和专题调研，建立和完善人口计生指标评估体系和质量控制体系，不断提高统计分析的科学性和针对性 人口计生数据应用 应用数据时未指明确切口径、来源，引起误导；违反统计法律法规有关规定和程序发布人口相关数据和分析结论，造成不良影响 加强人口统计业务学习和相关法律法规的学习，规范数据应用程序和方式，主动接受 相关部门和社会监督 人口统计调查实施 统计调查表不规范或未经审核，调查实施方案不科学、不合理，调查不能获得有效数据或结果，组织不严密导致人为误差过大 建立调查实施和调查表设计规范，严格遵循调查表审批备案制度，调查过程中加强质量核查 人口统计监测 人口统计监测相关内容收集上报不及时，对监测数据质量控制不够，不能及时发现检测数据反映的重大问题并作出安全预警，影响人口计生重大决策 强化各级责任，加强督导，定