期货公司高级管理人员资质测试工作指引(试行).docVIP

附件1： 期货公司高级管理人员资质测试工作指引（试行） 第一章 总则 第一条 为做好期货公司高级管理人员资质测试工作，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》）制定本指引。 第二条 经中国证监会同意，中国期货业协会（以下简称“协会”）负责组织期货公司高级管理人员资质测试（以下简称“测试”），接受中国证监会的监督与指导。 第三条 申请期货公司董事长、独立董事、监事会主席和期货公司经理层人员任职资格的人员须通过测试。 第二章 测试形式及要求 第四条 参加测试的人员应符合《办法》中规定的申请任职的从业年限、职称和学历条件要求。 参加测试的人员，应当根据要求填写报名表并对提供的报名信息、相关证明文件的真实性、准确性、合法性负责。 第五条 参加测试的人员应当参加协会组织的测试前培训。培训内容包括： 1、期货法律、法规、规章以及其他与期货公司经营相关的规范性文件； 2、期货公司治理、内部控制基本原则及相关规定； 3、期货公司董事、监事和高级管理人员行为规则； 4、证监会或协会规定的其他内容。 协会按照培训内容的要求设计培训课程。 第六条 测试包括笔试和面试两部分。笔试重点为期货市场有关法律法规及规范性文件和期货等金融基础知识，以及期货公司经营管理知识、高管职责、行为准则、净资本、保证金管理等。测试语种为中文。 第七条 笔试采用闭卷形式，题型包括客观题和主观题，满分为150分，90分及格。 第八条 面试采取半结构化测试形式，由测试专家组按照规定标准评分，重点考察参测人员的法规掌握情况、业务水平和管理能力和领导素质。满分为50分，30分及格。 第九条 参测人员笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。连续两次测试不合格者，自第二次测试结果公布之日起一年内不得申请参加测试。 第十条 测试合格有效期为三年，自合格名单公布日起计算。 第三章 测试的组织 第十一条 协会按照公开、公平、公正的原则，建立严格、高效的测试工作程序，保证测试顺利进行。 第十二条 协会按照测试的要求，建立主要由期货监督管理机构、期货自律机构、期货经营机构、从事期货业务的中介机构以及大专院校、社会研究机构的知名学者组成的培训与测试专家组。 第十三条 协会按照标准化、规范化的原则，组织命题专家进行测试命题工作。 第十四条 测试合格名单由协会在测试结束之日起十个工作日内公布，参测人员可以通过协会网站查询。未通过测试人员可由本人查询成绩，查询成绩时应提供本人身份证号码。 第十五条 参测人员对测试成绩有异议的，应当在合格名单公布之日起十五日内向协会提出。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。 第四章 测试纪律 第十六条 协会安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。 第十七条 参测人员不得携带与测试内容相关的参考材料进入考场，并应将手机等电子通讯设备置于关闭状态。 第十八条 参测人员应在规定的测试时间到指定考场参加测试。测试开始后30分钟内未进入考场的，视为放弃本次测试，测试成绩按零分处理。 第十九条 参测人员未按规定填报姓名、身份证号或不按规定要求答卷的，测试成绩按零分处理。 第二十条 对参测人员违反考场规则的，监考人员有权对其进行警告；警告无效的，监考人员将当场记录其姓名、身份证号、情节。该参测人员的测试成绩将按零分处理并记入协会诚信信息系统。 第五章 附则 第二十一条 本指引由协会负责解释。 2