太湖流域排污权交易优化目标模型及方案配置应用研究.docVIP

太湖流域排污权交易优化目标模型 及方案配置研究( 朱德明1 李洁2 （1:南京农业大学公共管理学院,南京 210095；2:无锡市环境监测中心,无锡 214023） 提 要 根据江苏省太湖流域水环境与社会经济特征，建立主要污染物排污权交易优化目标模型；以重点工业污染企业为样本，对排污权交易初始方案实施的预期效果进行定量分析，提出开展排污权交易制度的政策建议. 关键词 排污权 优化配置 目标模型 定量分析 分类号 1 问题的提出 太湖是我国富饶长江三角洲的核心，人口稠密、经济发达，以“苏湖熟，天下足闻名遐迩，太湖美，美就美在太湖水成为妇孺皆知的千古绝唱. ，太湖经历“集聚太湖零点行动”之后，们才触摸到太湖艰难的脉搏. 太湖改善，五里湖明显改善十五目标i）过程中实际排放的污染物量为Fi. 在对企业排污不加控制的情况下，若每个企业随意排放，很可能使 (Fi≥P （2） 若实行污染物总量控制和排污许可证制度，每个企业必须投入治理资金Ci并实现达标排放，减少其排污量. 如果其减少的排放量为Ri，按总量控制目标要求，减少后的排污总量不得超过P，即 (（Fi-Ri）≦P　　　 0≦Ri≦Fi （3） 每个企业与其生产工艺和技术水平相对应，有其自己的污染控制成本函数Ci=f（Ri）. 如果不存在政府操作成本与企业间交易成本，从成本效率的角度看，我们的目标选择就要使污染控制的总成本最小化和经济总产值最大化，即 Min ( f（Ri） （4） Max ( （Gi-Ci） （5） 此处的控制变量为Ri，限制变量由式（3）给定. 式（3）、（4）和（5）便构成了一个简单的优化控制目标模型. 如果所有企业的污染控制成本Ci均是凸函数（以满足单一优化解），那么，根据优化方法，我们可得到最佳成本效率控制的必要条件： (f（Ri）/(Ri=λ ( (Fi-Ri)=P （6） 式中，λ为拉格朗日乘数或污染控制的影子价格；λ和Ri为非负（≥0）. 式（6）表明，不论是哪家企业，其控制或减少污染物的边际成本（(f（Ri）/(Ri）均必须与拉格朗日乘数相等，即在边际水平上放松许可证总额限制时所带来的对污染控制成本的节省额. 现在若政府或环保部门在制定具体的排污权交易总额时，将其分解，分配给各个企业，企业便可得到初始的基准许可额或交易额Qi，使得 (Qi=P （7） 政府在进行许可额初始分配后，便允许各个企业进行许可额的自由贸易（排污权交易）. 每个企业可能将所分配的许可额留给自用，也可以在市场上卖掉；如果排放污染的企业买许可额比自己控制合算，它也可能去买而不是自己减少排污. 这时，使污染控制成本最小化的企业所面临的问题便要考虑自己的控制成本f（Ri），权衡购买许可额的花费和出让许可额的收益. 如果许可额交易符合市场竞争基本要求，市场上的排污许可单价为b，目标函数可确定为： Min∑［f（Ri）+b（Fi-Ri-Qi）］ （8） Max({GI-[f（Ri）+b（Fi-Ri-Qi）]} （9） 在交易过程中，企业可以根据自己的污染控制成本函数选择其污染物排放的减少量Ri（≥0），并且根据自己的实际排放水平Fi、减少量Ri、政府分配的许可量Qi和市场价格b来确定许可额的购买和出卖. 如果Fi-Ri-Qi0，那么该企业就必须在市场上购买额外的排污许可额；如果Fi-Ri-Qi0，该企业则有排污许可余额在市场上出让. 为实现成本最小化和经济总产值最大化，将式（8）、（9）对Ri求偏导，并令其为零，便得到方程优化的必要条件： (f（Ri）/(Ri=b （10） 这说明，企业在进行排污许可市场交易过程中，自己所应采取的污染控制的优化战略是，污染控制的边际成本与单位排污许可额的市场价格应相等. 例如，有A和B两家企业，A的边际控制成本（Ja）比市场价格b高，而B企业（Jb）比市场价格b低，即Jab，Jbb. 企业A就愿意从企业B购买排污许可，从而节省污染控制成本b-Ja0. 对于企业B，也愿意出让多余许可额而获得治理收益b-Jb0. 这样便实现了在污染物排放总量不增加的情况下双方均受益的交易. 这种交易直到Ja=Jb时停止. 此时，全社会的污染控制