董秘工作实务交流资料.ppt

谢 谢！ 董秘工作实务交流 利亚德光电股份有限公司 副总经理 董事会秘书 李楠楠 2014年7月1日 李楠楠，1976年生，管理学硕士。 2005年加入利亚德，主管证券、投资、法务、采购、人力资源、行政等部门。 2010年起担任董事会秘书，主导及参与了公司股份改制、IPO成功上市、股权激励及多起投资并购。 联系电话:个人简历 董秘是人生重要的经历，痛并快乐着！ 目 录 董秘的定位 1 三会组织与执行——公司治理的监督员 2 投资者关系管理员 4 信息披露的直接责任人 3 3 借助资本力量促进公司迅速发展的导入者 3 5 董秘需具备的素质资格 6 目 录 董秘的定位 1 三会组织与执行——公司治理的监督员 2 投资者关系管理员 4 信息披露的直接责任人 3 3 借助资本力量促进公司迅速发展的导入者 3 5 董秘需具备的素质资格 6 1、董事会秘书职位的法律依据 《公司法》第124条 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 《公司法》第217条 高级管理人员是指公司经理、副经理、上市公司董事会秘书、财务负责人和章程规定的其他人员。 《公司法》以法律的形式将董事会秘书的职责和地位予以明确,以真正发挥董事会秘书在现代公司治理中的作用。 一、董秘的定位 一、董秘的定位 2、董秘是上市公司内外衔接的桥梁和纽带 上市前 上市后 政策法规的执行 券商、律师等中介机构为主导 董秘是主导 媒体 博弈关系 伙伴关系 股东 利益同盟 小非、大非、机构投资者、散户等各类股东的利益均衡 董事会 形式化 规范化 监管机构 发行文件的监管导向 规范运作，沟通创造价值 投资者 弱化 处理投资者关系是做好董秘工作的重点之一 公司内部 协调沟通 培训和沟通 流程和组织建设 一、董秘的定位 3、上市前后董秘扮演角色的变化 一、董秘的定位 4、董秘的地位及机构设置 股东大会 董事会 董事长 产业市场 总经理 资本市场 董秘 董事会办公室/证券部 4、董秘的类型 全能型董秘（资本+财务+法律+业务） 社交型董秘（办公室主任、对内伺候老板对外伺候机构） 炒股型董秘（事件驱动型、职业董秘型） 财务型董秘（数字型，缺乏产业和业务知识） 家属型董秘（实际控制人的信任） 一、董秘的定位 目 录 董秘的定位 1 三会组织与执行——公司治理的监督员 2 投资者关系管理员 4 信息披露的直接责任人 3 3 借助资本力量促进公司迅速发展的导入者 3 5 董秘需具备的素质资格 6 基本法 职责、权限 股东大会 董事会 董事长 总经理 二、三会组织与执行——公司治理的监督员 公司法、证券法 治理准则 章程指引 股票上市规则 股东授权 公司章程 1、公司章程是基本法 编号 制度名称 编号 制度名称 1 公司章程 15 关联交易管理制度 2 股东大会议事规则 16 对外担保管理制度 3 董事会议事规则 17 对外投资管理办法 4 董事会战略委员会工作制度 18 防止大股东及关联方占用上市公司资金管理办法 5 董事会审计委员会工作制度 19 信息披露制度 6 提名委员会工作制度 20 重大信息内部报告制度 7 董事会薪酬与考核委员会工作制度 21 内幕信息保密制度 8 董事监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 22 内幕信息及知情人管理制度 9 董事会秘书制度 23 年报信息披露重大差错责任追究制度 10 总经理工作细则 24 外部信息报送和使用管理制度 11 独立董事工作制度 25 投资者关系管理制度 12 企业内部审计制度 26 特定对象来访接待管理制度 13 监事会议事规则 27 累积投票制实施细则 14 募集资金管理制度 　 　 2、必备的执行制度 二、三会组织与执行——公司治理的监督员 　 股东大会 董事会 监事会 专门委员会 出席 列席 通知 签到表 决议 会议记录 出席 列席 通知 签到表 决议 会议记录 出席 列席 通知 签到表 决议 会议记录 出席 列席 签到表 决议 股东 ○ 　 　 ○ ○ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 董事 ○ 　 ○ 　 ○ ○ 　 　 ○ ○ ○ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 监事 ○ 　 　 ○ 　 　 　 ○ 　 　 　 　 ○ 　 　 ○ ○ ○ 　 　 　 　 高管 　 ○ 　 　 　 　 　 ○ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 董秘 ○ 　 ○ 　 ○ ○ 　 ○ 　 ○ 　 ○ 　 ○ 　 　 　 ○ 　 　 委员