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论美国联邦制的特点 姚秀兰 【内容提要】本文根据美国联邦制的形成、联邦与州关系的发展和变化，分析了美国联邦制形成的原因，从而概括了美国联邦制的特点，揭示了美国联邦制的实质. 【关键词】美国，邦联，联邦 美国是历史上有较大影响的资产阶级共和国，在现代西方国家中仍占重要地位。它开创 了以成文宪法形式确立国家政治制度的先河，创立了联邦制度，比较成功地调整了联邦与州的关系，为其他资本主义国家所仿效. 一、联邦制的形成 美国建国所走的路，与西欧大陆资本主义国家不同，西欧资产阶级国家是在推翻封建专制制度的基础上建立起来的，在资产阶级政权确立以前，已有一套国家机器，其革命的任务是对旧的国家机器进行改造，引人资本主义因素后加以利用;而美国在建国前则不存在封建制度的国家机器，它是在北美13个殖民地的基础上建立起来的。 北美13个殖民地在独特的历史条件下形成了独特的社会形态.在思想文化方面，各殖民 地居民大都是饱尝欧洲大陆政治、宗教的迫害，希望在新大陆寻找自由之梦的欧洲移民(大部分是清教徒)，他们反对集权思想，崇尚自由、民主.因此，他们在殖民社会中形成的组织形式首先是市(镇)，如詹姆士城。在组织机构上，这13个殖民地共分为三类:“一是特许(自治)殖民地，即罗得岛和康涅格狄.特许状直接寄予殖民者。总督由议会选举产生，经英王批准。议会采用两院制，皆由自由人选举。二是业主殖民地，即马里兰、德拉华、宾夕法尼亚。英王颁发特许状，将殖民地赐给其宠臣或大贵族，归他们私有和统治.总督由业主任命，报英王备案。除宾夕法尼亚外，其他的议会皆采用两院制。上院由英王任命或业主任命，下院由自由人选举。三是直辖殖民地，即弗吉尼亚、马萨诸塞等8个.总督由英王任命，充当英王的代理人，并根据英王的训令行使统治权，除佐治亚外，其他的议会同业主殖民地形式一样.” ①在经济结构上，北部各殖民地工商业比较发达，而南部各殖民地农业比较发达，是具有资本主义因素的种植园经济。在这种社会形态下，市(镇)权力非常大，但始终未形成一个统一的殖民地政权的管理机构，更不用说国家形态。直至独立战争的爆发，由于共同的利益和需要，互不关联的13个殖民地才携手走到一起.同时随着资本主义经济的发展，在经济、文化交往中，形成了一个统一的经济市场和统一的文化，一个新兴的民族—美利坚民族逐渐形成.可见，美国的立国特点是市(镇)先于先于县，县先于州，州先于国，走的是自下而上的立国道路.这一特点在法律上则表现为各州先于国家制订和颁布自己的宪法。如弗吉尼亚州、宾夕法尼亚州分别在1776年和1777年制订了州宪，各自根据自己的州宪进行活动。 独立战争胜利后，北美13个殖民地依据1776年颁布的《独立宣言》而成为“自由独立之邦”.其“独立”的含义，一方面是指对英王的独立，脱离宗主国;另一方面是指各殖民地彼此之间的独立.因此，如何处理这13个独立邦的关系，便成为新历史时期的主要任务。经过州权派与联邦派之争，17”年11月第二届大陆会议终于通过了《邦联条例》(1781年生效)，规定组成美利坚合众国的各州保留其主权、自由、独立，以及其他一切非由本邦联条例所明文规定授予合众国会的权力.美国由此开始了邦联政府的统治时期.但由于《邦联条例》赋予各州的权力大于邦联中央权力，因而依据《邦联条例》组建的邦联政府是一个软弱不堪的组织.这主要表现在以下4方面: 一是邦联政府无直接征税权. 《邦联条例》第9条规定，国会有确定征收必要的款项以供合众国使用的权力，以及借款或发行邦联信用证券的权力，但须提前半年向各州通知借款总额.可见，邦联政府无权直接征税，只是委托其在各州的代理人执行.因此，一些州以各种方式拒绝缴税，使邦联政府的财政拮据。 二是邦联政府无商业管理权。 《邦联条例》第9条规定，邦联国会有权规定中央或各州铸币成色、价格及度量衡标准，有权管理印第安人的贸易及其他事务，但未明确规定国会管理州际商业的权力.同时，《条例》对国会行使上述权力规定了限定条款，即行使上述权力时不得侵犯各州境内的立法权.这一限定实际上使国会的权力化为乌有。 三是邦联政府无集中的行政权. 《邦联条例》对邦联政府行政权力未予直接规定，邦联政府也没有独立行使行政权力的部门，所有行政部门的职能均由国会行使。在国会休会期间，由每州各派1人组成的委员会行使国会所委托的权力，该委员会通过的决议须至少取得9个州的同意方能有效.可见，邦联政府的行政权正如伍德罗?威尔逊在《国家论》中所指出的，“只是劝告的权力”。 四是邦联政府无统一的司法机关。 《邦联条例》没有规定设立全国性的司法部门，只规定设立州法院.《邦联条例》第9条虽然规定了邦联政府有设立“海事法庭权”，但国会议员不得受命为该法庭的