期货公司经理层员任职资格年检登记表.docVIP

期货公司经理层人员任职资格年检登记表 重要提示：参检人员必须如实填写本表，单位负责人或者推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假记载、隐瞒、漏报等问题，参检人员及其单位负责人、推荐人负有相应的法律责任。 参检人员 资格类型＊ 填表日期 中国证监会上海监管局监制 2009年3月制 ＊资格类型包括期货公司总经理、副总经理、首席风险官 填表须知： 一、本表应由拟年检本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。 二、对于表格中明确要求填写的栏目，拟任人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。 三、表内的年、月、日一律用公历。 四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。 五、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。 六、工作履历要从首次参加工作开始顺序填写，起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“期货”、“证券”、“其他金融”、“法律”、“会计”、“其他经济管理”、“其他”等。 七、拟年检人员的亲属不能作为其工作履历的证明人。拟年检人员工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。  申请公司承诺 参检人员： 年 月 日 本 人基本情况 姓名 性别 民族 照片 （1寸） 曾用名 出生日期 国籍 身份证 号码 护照号码 境外长期居留权证 名称和号码 政治面貌 婚姻状况 身体 状况 最高学历及学位 掌握的外语语种及程度 职称 出生地 户籍所在地 现住址 联系电话 现任职单位 职务 期货公司高管资格证书编号或批文，取得时间 2009年 度 专 业 培 训 情 况 起止时间 专业培训内容 培训组织机构 工 作 履 历 （在同一单位先后任不同职务的，应分开填写） 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及 联系电话 是否受过中国证监会的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过期货、证券交易所或中国期货业、证券业协会的纪律处分？如受过，请注明纪律处分时间、原因及内容。 是否受过其他部门的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过刑事处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？ 是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为？如有，请详细说明。 是否有在境外金融机构从业的经历？若有，是否有不良记录？ 其他需要说明的问题 个人年度工作自述 个人在此简要记录2009年工作情况。 单位负责人或推荐人年检意见 年检意见至少应包括以下内容：（1）参检人员填写的申请表内容是否真实、无误；（2）参检人员的工作职责变化、履职情况；（3）参检人员遵纪守法、职业道德水准及诚信情况；（4）参检人员持续学习期货法律及参加期货培训情况；（5）总体鉴定和明确的推荐意见。 单位负责人或推荐人签字： 年 月 日 个人声明 本人现郑重声明，不存在以下第一至十三项所列举的情形： 一、无民事行为能力或者限制民事行为能力； 二、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执