LOF发行市指南.docVIP

深圳证券交易所 上市开放式基金发行上市指南 深圳证券交易所 二○○五年 目 录 第一章 上网发售 5 一、上市开放式基金上网发售工作重要事项 5 二、工作程序 6 三、附 件 8 附件1-1 关于基金在深圳证券交易所上网发售、申购赎回8及上市交易的申请 8 附件1-2 关于基金（LOF）代码、简称的申请 9 附件1-3 基金（LOF）上网发售申请表 10 附件1-4 基金(LOF)信息披露申报表 11 附件1-5 基金（LOF）份额发售公告 12 附件1-6 基金（LOF）招募说明书 17 附件1-7 基金（LOF）上网发售提示性公告 24 附件1-8 基金（LOF）截止认购日期变更通知 25 附件1-9 LOF上网发行划款通知 26 第二章 净值揭示 27 一、工作程序 27 二、附件 28 附件2-1 关于证券投资基金在深圳证券交易所进行净值揭示的申请 28 附件2-2　开放式基金净值传输指定席位申报表 29 第三章 申购、赎回 30 一、工作程序 30 二、附 件 关于基金在深圳证券交易所办理申购、赎回业务的申请 31 第四章 上 市 32 一、工作程序 32 二、附 件 33 附件4-1 上市开放式基金上市申请材料目录 33 附件4-2 基金（LOF）上市申报材料表 34 附件4-3 证券投资基金(LOF)上市交易提示性公告 39 第五章 主交易商业务 40 一、工作程序 40 二、附件 42 附件4-1 基金主交易商登记表 42 附件4-2 基金主交易商自营帐户认购情况表 43 附件4-3 基金主交易商轮值时间安排表 44 附件4-4 基金主交易商业务联络人通讯录 45 附件4-5 基金主交易商履行持续报价义务情况表 46 第六章 信息披露 47 一、事务管理 47 二、定期公告披露工作程序 47 三、临时公告披露工作程序 49 四、信息披露暂停交易规定 51 五、附 件 52 附件5-1 授权委托书 52 附件5-2 基金（半）年度财务报告数据摘要表 53 附件5-3 停（复）牌申请 54 第七章 权益分派 55 工作程序 55 第八章 收费标准及咨询方式 56 第一章 上网发售 一、上市开放式基金上网发售工作重要事项 1、在基金招募说明书、基金份额发售公告等规范性文件以及宣传材料中基金名称后均应添加“LOF”字样，以区别于普通的开放式基金。 2、在向证券公司等机构进行培训和推介时，要特别强调基金可以通过证券公司营业部上网认购，基金成立后还可以在深交所挂牌交易，组织客户做好网上认购工作。 3、基金募集期间在证券报刊上刊登《基金（LOF）上网发售提示性公告》及广告，突出下列文字：“ 基金（LOF）在深圳证券交易所上网发售，所有具有基金代销业务资格的证券公司营业部均可办理基金的网上认购，基金简称： ，基金代码： ，深交所挂牌价： 元。发售时间 年 月 日至 年 月 日。” 4、基金募集期间，本所将利用媒体和信息优势做以下工作： （1）向会员单位发布《基金（LOF）上网发售有关事项的通知》，并通过深交所交易系统、巨潮信息网滚动播出基金（LOF）上网发售提示。 （2）向300多家媒体发送LOF产品宣传文稿，并在三大证券报头版刊登。 （3）向所有具有基金代销业务资格的证券公司营业部直接发送传真，派发LOF产品宣传资料，并要求组织张贴、宣传。 二、工作程序 (一) 基金管理人在向中国证监会申报产品前，须向我所提交《关于××基金在深圳证券交易所上网发售、申购赎回并上市交易的申请》（见附件1－1）、产品说明书、宣传策划方案，并获得我所同意基金上网发售的确认函,该确认函作为产品的申报材料提交给中国证监会。 （二）基金管理人取得中国证监会同意基金募集的批复后，将下列文件交基金债券部： 1 中国证监会同意基金募集的批复文件； 2 关于证券代码和简称的申请(见附件1-2，要求加盖基金管理人章)； 3 基金管理人联系人电话、手机； （三）基金管理人与我所协商确定基金发售时间，并报证监会，获证监会确认后，基金管理人将下列文件交基金债券部： 发给证监会的《关于××基金募集时间安排的请示》及证监会《关于××基金募集时间安排的确认函》复印件 基金上网发售申请表（见附件1－3） 深圳证券交易所开放式基金场内销售代理主协议 （四）　基金份额发售公告公告日三个工作日前，基金管理