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09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义（九） 来源：考试大 ? 2009年10月13日 ? 【考试大：中国教育考试第一门户】 ? 模拟考场 ? 视频课程 　　第八章?证券市场法律制度与监督管理 　　第一节?证券市场法律、法规概述 　　证券市场法律法规 　　三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定?2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章 　　一、法律 　　(一)《中华人民共和国证券法》 　　《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：?1999-7-1 　　开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、 　　1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12 　　章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 　　2、修订的主要内容 　　一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量 　　二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险 　　三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护 　　四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序 　　五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度 　　六是强化证券违法行为的法律责任 　　七是还对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。 　　(二)?《中华人民共和国公司法》1993-12-29?由人大五次会议通过，又于?1998-12-25 　　由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。 　　1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，?其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益 　　核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责 　　2、主要内容：13项。 　　3、修订的主要内容： 　　(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业 　　(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率 　　从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 　　健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 　　强化监事会作用 　　明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 　　(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资 　　(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展 　　(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用 　　(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要 　　(三)《中华人民共和国证券投资基金法》 　　经?2003?年?10?月?28?日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于?2004?年?6?月?1?日起正式实施 　　1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动?,?保护投资人及相关当事人的合法权益?, 　　促进证券投资基金和证券市场的健康发展 　　基金法的内容 　　十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则 　　2、基金法主要内容： 　　(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 　　1、欺诈发行股票、债券罪 　　2、提供虚假的财务会计报告罪 　　3、上市公司的董事、监事、高官违背对公司的忠实义务，利用职务便利，…… 　　4、以欺诈手段取得…… 　　5、非法发行股票和公司、企业债券罪 　　6、内幕交易、泄露内幕信息罪 　　7、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪 　　8、操纵证券市场罪 　　9、金融机构违背受托义务…… 　　10、明知犯罪…… 二、行政法规 　　(一)《证券公司监督管理条例》 　　1.保护客户资产方面的措施 　　2.防范证券公司账外经营的规定 　　3.证券公司市场准入条件 　　4.完善公司治理结构的规定 　　5.证券公司高管人员的监管制度 　　6.证券公司的监管措施 　　(二)《证券公司