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第八章 投资交易部岗位职责与权限划分 序号 分类 岗位职责 经办部门 责任人员与权限划分 备注 员工 投资总监 投资 经理 资产经理 经济学家 投管会 总 经 理 董 事 长 1投资组合 组合管理 制订投资组合策略和资产选择政策。 投 10 1/11 5 4 8 6 投资管理制度和工作流程。 投 1 4 6 10 监5 制定交易计划书和交易计划变更。 投 11 11 1/8 检查投资组合方案的执行。 投 9 5 8 6 公司具体投资计划和方案制订执行的监督。 投 1 4 5 6 制定预算和制定资金释放方案。 投 10 2 6 对组合中公司进行调查核实。 投 4 5 4 负责对组合项目进行投资评价，调整策略。 投 11 1/8 制订业务研究专题。 投 1 6 与同业外部机构建立联系交流。 投 11 11 定期进行内部培训 。 投 11 11 1/11 组合调整 投资组合策略调整。 投 11 1/3 5 8 6 交易计划变更的合议和修订。 投 11 10 9 交易项目未上市的退出。 投 7 11 3 6 跟踪组合资产的变化，结合实际情况制订调整措施。 投 11 3 9 对个别问题公司突变采取应对措施。 投 7 3/11 5 6 改进交易管理策略。 投 11 3 7 2投资交易 根据指导方针组织保密协议 投 11 1 10 向被投资人传达意向书 投 11 1 4 计划和管理尽职调查程序包括任命外部咨询师/专家 投 11 6 10 管理交易预算 交 11 1/4 7 确保交易资料和关键的预测及时更新和完善 交 11 10 准备和提交建议书给投资委员会/董事会 交 11 8 5 管理/提供法律文件和交易的谈判 交 11 5 管理从投资委员会获得变动批准的过程 交 11 5 在签署文件前和法律团队成员一起填写交易承诺表（DCS） 交 11 4 保持最新和准确的预期支付 交 11 5 为支付填写汇付资金权限表 交 11 9 4 监督和管理投资的增殖 交 11 9 5 签订意向书提交预备投资委员会审批，获得税务、法律和NIO的审查——如果是授权的交易签字 交 11 9 5 交 11 9 5 交 11 签署法律文件以完成DCS和任何税收方面限制——如果是授权的交易签字 交 11 签署法律文件以完成DCS和任何税收方面 限制——如果是授权的交易签字 交 11 1．策划 2. 申请 3. 请示 4. 合议 5. 审查 6. 决定 7. 承认 8. 命令 9. 报告 10. 通告 11. 执行