交易系统参数设置管理标准化条例.pptVIP

课程模块：法规与实务课程编号：B2课程名称：经纪业务实务1—业务及流程管理主要内容： 交易系统操作权限管理标准化条例 交易系统参数设置管理标准化条例 客户回访管理标准化条例 大宗交易业务标准化条例 第一部分：交易系统操作权限管理标准化条例 一、柜台系统介绍： 金证新一代集中交易系统 windows版本 操作员、客户是系统中两大基本元素。 操作员管理是权限控制的最重要的组成部分。 本标准化条例所指权限是指公司授权工作人员通过交易系统进行各项业务操作的权力范畴。  二、组织机构及职能 三、权限管理原则 权限设置原则 （1）严格遵循“权限最小化”、“不相容权限相互分离”、“重要岗位间权限相互牵制” 。 （2）柜员实行实名制管理。 （3）原则上不设立非本工作岗位所必需的权限。 （4）临时权限，以“临时赋予、限时操作”的形式进行申请和审批 。 三、权限管理原则 日常管理原则 （1） “科学严谨、宁紧勿松” ，正确设置和使用权限。 （2）遇有交易软件升级等，应立即检查权限的稳定情况，发现问题及时汇报与解决。 （3）员工应定期更换权限密码，权限意味着责任。 （4）员工在无交接手续的情况下，不得将自己的权限借给他人使用，也不得使用他人权限。 四、权限设置要求 1、交易系统菜单调整：公司对交易系统升级，新增或者减少菜单及权限进行统一管理。 2、交易系