sp0401监控程序.docVIP

监 控 程 序 1 目的和适用范围 1.1 目的 通过对公司安全管理体系进行监控。防止SMS运行过程偏离公司的安全和环境保护方针及目标。 1.2 适用范围 本程序适用于公司高层管理、指定人员和体系办公室。其他相关部门是监控程序的配合部门。 2 定义和缩写 2.1 本程序采用安全管理手册中有关定义和缩写以及下列定义。 2.2 监控—按程序对SMS运行过程中各项活动进行系统的检查。 3职责 3.1总经理听取指定人员对公司SMS运行的监控汇报，并给予指导。 3.2指定人员负责对公司SMS运行的监控；负责对公司SMS运行监控计划的批准和实施监督；负责向总经理汇报公司SMS运行的监控情况。 3.3 体系办公室负责按照指定人员的要求，制定监控计划并组织实施。 3.4 公司相关部门接受指定人员的监控；执行公司SMS运行监控计划，通过岸基登轮检查监控船舶执行本部门规定落实情况。 3.5 船舶接受指定人员的监控，船长通过复查形式监控船上体系运行情况。 4 程序 4.1指定人员监控 4.1.1监控内容 指定人员应按照公司监控计划结合以下内容对公司SMS运行情况进行监控。 1）公司SMS的运行是否偏离公司的安全和环境保护方针及目标； 2）岸基各部门和船舶SMS运行的有效性及改进情况； 3）培训学习情况； 4）不符合规定情况，事故和险情的报告，调查分析和纠正情况； 5）紧急情况的报告和反应情况； 6)船岸应急演习和训练计划实施情况； 7）安全管理体系的整体运行情况。 4.1.2指定人员应每年对公司SMS运行情况进行监控，对部门和船舶的监控覆盖率均不少于90%。监控将随工作需要进行，根据船舶情况可委托体系办公室组织相关部门协助实施船舶监控，实施监控时指定人员或体系办公室应填写SP0401TDC-A《监控记录》，体系办公室填写的记录需经指定人员审批；监控岸基部门主要内容： 履行岗位职责的情况；执行相关程序的情况：相关记录；不符合规定情况的纠正和观察项的整改；对船舶提供支持的情况；建议和意见。SMS实施情况；岸基支持情况；建议和意见。 0401TDC-B《指定人员访问船舶报告》。 4.1.4在每年的第一季度，由体系办公室按照指定人员的要求，编制出公司SMS运行实施监控计划，经指定人员批准后下发至公司岸基相关部门和船舶并组织实施。 4.1．5公司SMS运行实施监控计划的内容，应包括被检查的单位、时间、主要内容、检查方法等。 4.1.6按照计划安排，在每次进行检查前，应由体系办公室提前将时间安排、主要内容、检查方法等电话通知被检查的单位。如果公司岸基无法及时登船进行监控，由船长按照指定人员或体系办公室的监控内容要求填写《监控记录》，报送体系办公室审阅，经指定人员审批。 4.2岸基监控 4.2.1公司岸基职能部门按照《船舶检查规定》在进行监督检查时，应做好检查记录。当发现不符合规定情况时，要按照SP0901TDC《不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序》处理。 4.2.2接受检查的单位应积极配合岸基部门开展检查，按照规定对监控中发现的 问题和不符合规定情况及时整改。 4.3船舶监控 4.3.1鉴于船舶流动的特点，船长既是SMS实施责任者，又对船舶SMS运行情况的实施监控负责，在公司不能对其实施监督检查时，船长应定期对安全管理体系在船上的运行情况进行复查，复查程序应按SP1202TDC《SMS有效性评价和船长复查程序》进行，并填写SP1202TDC-C《船长复查报告》。 4.3.1船舶在进行检查时，应做好检查记录。对发现的不符合，要按照SP0901TDC《不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序》处理并报体系办公室。 4.4 体系办公室根据监控计划协助指定人员对岸基和船舶进行监控检查，收集保存SP0401TDC-A《监控记录》。 4.5指定人员应根据年度监控计划实施后的结论向总经理汇报SMS运行实施监控情况，听取总经理对其SMS运行情况的意见。 5 记录和归档 5.1 体系办公室对SP0401TDC-A《监控记录》，进行整理和归档。 5.2 公司相关岸基部门保存登轮检查记录和船舶上报的自查报告。 5.3 船舶保存自查记录和船长复查报告，进行整理和归档。 6 相关文件 6.1 SP1101TDC《安全管理体系文件控制程序》 6.2 SP0901TDC《不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序》 6.3 SP1202TDC《SMS有效性评价和船长复查程序》 6.4 SI1003TDC《船舶检查规定》 7附录 7.1 SP0401TDC-A《监控记录》 7.2 SP0401TDC-B《指定人员访问船舶报告》