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普遍管辖原则 魏子杭 2014.12 CONTENTS 普遍管辖的定义 普遍管辖的分类 普遍管辖的发展历程 普遍管辖的争议 普遍管辖的发展前景 普遍管辖的定义 《普林斯顿普遍管辖权原则》中关于普遍管辖（universal jurisdiction）的定义： “为完全以犯罪性质为依据的刑事管辖权，不问犯罪地点，被控告或定罪行为人的国籍，或是否与行使这种管辖权的国家有其他联系。” Princeton principle on universal jurisdiction: For purposes of these Principles, universal jurisdiction is criminal jurisdiction based solely on the nature of the crime, without regard to where the crime was committed, the nationality of the alleged or convicted perpetrator, the nationality of the victim, or any other connection to the state exercising such jurisdiction. 普遍管辖与国际法庭管辖权的区别 一国所维护的普遍管辖权还必须与国际法庭的管辖权区分开来，这些国际法庭包括设立于2002年的国际刑事法院、卢旺达国际刑事法庭（1994年）和前南斯拉夫国际刑事法庭（1993年）或纽伦堡审判（1945-1949年）等。 在这些情况下，刑事管辖是由一个国际组织来行使，而不是由某个国家行使的。国际法庭的法律管辖权取决于设立法庭的国家赋予它的权利（授权）。例如，在纽伦堡审判的实例中，法庭的法律依据是，同盟国行使着依照《德国投降条款》移交给他们的德国主权。 不可否认的是，国际刑事法庭审判的案件都是国际性的案件，这也是最容易混淆的点。但是国际刑事法庭的审判管辖权不是基于普遍管辖，是基于国家或国际组织（联合国安理会）授权。普遍管辖是不需要外部推动力的，所有国家都可以进行管辖。 普遍管辖的分类 广义的普遍管辖 狭义的普遍管辖 也称绝对的普遍管辖（absolute universal jurisdiction）或纯粹的普遍管辖（pure universal jurisdiction）或被告人缺席的普遍管辖原则（universal jurisdiction in absentia）。它是指：当一个国家既不是犯罪地国，也不是行为人和被害人的国籍国，犯罪行为也没有损害到该国的公共利益，甚至行为人也没有在该国被拘捕或出现在该国（藏匿或公开居住在该国），这个国家仍可以对该人犯下的国际罪行进行管辖。 也称有限的普遍管辖，也即行为人所在地国的普遍管辖（forum deprehensionis）或控制地国管辖原则（jurisdiction of custodial state）。它是指：一个和犯罪没有任何具体连接点或联系因素的国家如果要对犯有国际罪行的罪犯进行调查、起诉和审判，只有当该人出现在该国或在该国被拘捕或控制起来后，该国才可以起诉他。被告在该国领域内是行使普遍管辖权的先决条件。 普遍管辖的发展历程 产生和发展 国际条约 国内法 在这些国际规则的强烈影响和作用下，有些国家开始在国内立法综合那个规定普遍管辖原则。 加拿大，2000年，《反人道罪和战争罪法》； 德国，2002，《国际刑法典》； 瑞士，1968，《军事法典》； 尼加拉瓜，1974，《刑法典》； 比利时、西班牙的司法实践 普遍管辖原则，最早产生于中世纪意大利各城邦，当时是针对海盗罪提出来的。 后来地中海沿岸个别国家在国内刑法中确立了该原则。 到17世纪，它已成为惩治海盗罪的国际习惯法。 19世纪后期，该原则开始在一些成文法中得到体现。如1878年《建立国际私法统一规则的利马条约》就规定了海盗罪可以实行普遍管辖。 1949《日内瓦公约》； 1958《公海公约》； 1984联合国大会通过《禁止酷刑和其它残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》； 一系列的反恐公约； 1979《反对劫持人质国际公约》 注意，在这些公约中，行使普遍管辖的基础是和海盗罪不同的。 普遍管辖的争议 2.普遍管辖原则是否适用于传统的管辖豁免原则？ 1.普遍管辖是否是对国家主权的侵犯？是否在实质上取消了国家主权？ 3.普遍管辖权的行使是否必然会带来管辖冲突？ 普遍管辖的发展前景一：分化趋势 广义的普遍管辖 狭义的普遍管辖 绝对的普遍管辖原则前景不容乐观： 1.无法得到全体国家的接受，存在被滥用的风险； 2.实际起到的作用不大，且缺乏可操作性； 3.绝对普遍管