期 货从业考试法规综合题汇总(最重要,最IN).docVIP

综合题1 1. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题 （1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（ ）P41+71 A.国债 B.经期货交易所认定的标准仓单 C.股票 D.公司债券 答案：AB （2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（ ） A.罚款 B.责令停业整顿 C.吊销期货业务许可证 D.没收违法所得 答案：ABCD 2. 吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。 （1）吴某可以向（ ）提起诉讼。P138+7 A. 营业部住所地中级人民法院 B. 期货交易所住所地中级人民法院 C. 期货公司住所地中级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院 答案：A （2）按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。 A期货交易所 B丁某 C期货公司 D营业部经理 答案：C 3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。P51+14 A该转让行为不需报监管机构批准