4发行人本次发行私募债券的承销协议资料.docVIP

涟水县涟缘水务有限公司 与 宏源证券股份有限公司 关于涟水县涟缘水务有限公司 非公开发行2013年中小企业私募债券 之 承销协议 中国·涟水 承销协议 甲 方：涟水县涟缘水务有限公司 注 册 地 址：涟水县城今世缘大道568号 法定代表人： 周士明 乙 方：宏源证券股份有限公司 注 册 地 址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 鉴于： 1、甲方为在中华人民共和国境内根据《中国人民共和国公司法》依法成立并有效存续的有限责任公司，拟向合格投资者非公开发行总额不超过30,000万元（含30,000万元）人民币的涟水县涟缘水务有限公司2013年中小企业私募债券（以下简称“本次发行”或“本期债券”）； 2、乙方是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，具备承销保荐业务资格的证券公司，同时具有符合中国证券业协会要求的私募债券发行承销商资格； 3、甲方现委托乙方负责本次私募债券发行及在证券交易所转让事宜，乙方同意接受此委托。 甲乙双方本着友好合作、互惠互利的原则，根据有关法律、法规，友好协商，制定本协议，以资共同遵守。 一、声明与承诺 （一）甲方承诺 1.甲方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对甲方具有法律约束力。 2.甲方将及时向乙方提供本期债券发行工作所需的全部文件、资料、证明等，保证该等文件、资料、证明等的真实性、完整性和准确性，并