《基金法律法规》002.docxVIP

单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、 　　错选均不得分。 　　1.目前，居民理财的主要方式为(　　)。 　　A.投资 　　B.融资 　　C.筹资 　　D.消费 　　2.已发行股票的转让流通市场叫做股票的(　　)。 　　A.一级市场 　　B.二级市场 　　C.初级市场 　　D.三板市场 　　3.(　　)是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 　　A.债券市场 　　B.货币市场 　　C.资本市场 　　D.股票市场 　　4.金融市场的参与者不包括(　　)。 　　A.政府 　　B.中央银行 　　C.社会团体 　　D.企业居民 　　5.(　　)类金融资产以股票、债券等契约型投资工具为主。 　　A.债权 　　B.股权 　　C.证券 　　D.实物 　　6.资产管理的特点不包括(　　)。 　　A.受托资产主要是货币等金融资产 　　B.资产管理包括委托方和受托方 　　C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 　　D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 　　7.风险投资基金又被称为(　　)。 　　A.封闭式基金 　　B.开放式基金 　　C.创业基金 　　D.对冲基金 　　8.下列对另类投资基金的描述中，正确的是(　　)。 　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益 　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资 　　C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产 　　D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业 　　9.同股票相比，证券投资基金的投资风险(　　)股票的投资风险。 　　A.大于 　　B.等于 　　C.小于 　　D.基本接近 　　10.下列关于证券投资基金的说法中，正确的是(　　)。 　　I.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 　　Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 　　Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险 　　A.I、Ⅱ、Ⅲ 　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅲ、Ⅳ 　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　11.ETF的特点包括(　　)。 　　I.主动操作的指数基金 　　Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 　　Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 　　Ⅳ.被动操作的指数基金 　　A.I、Ⅱ、Ⅲ 　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅱ、Ⅲ 　　D.I、Ⅱ 　　12.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)以内做出注册或者不予注册的决定。 　　A.6个月 　　B.3个月 　　C.1个月 　　D.45天 　　13.开放式基金的买卖价格以(　　)为基础。 　　A.二级市场供求关系 　　B.基金份额净值 　　C.基金资产净值 　　D.基金份额总值 　　14.证券投资基金在(.)被称为共同基金。 　　A.美国 　　B.英国 　　C.香港 　　D.日本 　　15.基金份额持有人享有的权利有(　　)。 　　I.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 　　Ⅱ.负责基金资产的投资运作 　　Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 　　Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料 　　A.I、Ⅱ、Ⅲ 　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.I、Ⅲ、Ⅳ 　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　16.基金当事人不包括(　　)。 　　A.基金份额持有人 　　B.基金管理人 　　C.基金托管人 　　D.基金市场服务机构 　　17.(　　)是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。 　　A.基金销售支付 　　B.基金份额登记 　　C.基金估值核算 　　D.基金投资顾问 　　18.我国上海、深圳交易所属于(　　)。 　　A.基金自律管理机构 　　B.基金监管机构 　　C.基金投资顾问机构 　　D.基金销售机构 　　19.(　　)是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。 　　A.基金合同 　　B.证券投资基金法 　　C.公司法 　　D.证券法 　　20.目前人们大多认为1868年英国成立的(　　)是最早的证券投资基金。 　　A.海外及殖民地政府信托 　　B.苏格兰美国投资信托 　　C.马萨诸塞投资信托基金 　　D.英国投资信托 　　21.目前，证券投资基金的主流产品是(　　)。 　　A.封闭式基金 　　B.开放式基金 　　C.公募基金 　　D.私募基金 　　22.2000年10月8 日，(　　)发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。 　　A.中国银监会 　　B.B.基金业协会 　　C.国务院财政部 　　D