扎赉特蒙银村镇银行内控强化年活动方案.doc

内控机制建设强化年活动工作方案 一、活动目的 为进一步推动扎赉特蒙银村镇银行（以下简称“我行”）全面提升内控水平，实现平稳、安全、可持续发展，我行响应内蒙古银监局决定，2012年3月～2013年2月在我行内部开展“银行业内控机制建设强化年”活动（以下简称“内控强化年”活动）。结合本行实际情况，特制定以下工作方案。 二、活动组织 我行成立内控强化年活动领导小组，具体组成人员及联系方式如下： 组 长：舒栩 副组长：陈国生 王刚 李殿清 成 员：侯玉晨 刘艳秋 闫建国 王国辉 王志宏 高春生 包真真 领导小组的主要职责是，组织、领导、指导本行内控强化年活动，确定不同阶段的目标和工作任务，协调解决活动中遇到的问题。 领导小组在我行内审合规部设立活动领导小组办公室， 王国辉同志兼任活动领导小组办公室主任。具体负责我行内控强化年活动的日常工作，组织对我行各部门开展内控强化年活动进行指导、协调、督查和考评。 活动方案 准备阶段 1、任务目标：完成内控强化年活动的准备工作。 2、实施计划：在我行成立内控强化年活动领导小组，并制定内控强化年活动工作方案。 完成时限：2012年5月28日。 （二）动员全体员工参与到内控强化年活动中。 1、任务目标：定期开展动员大会，使全体员工统一思想认识，增强内控理念，明晓内控强化年的目的、基本内容和要求。 2、实施计划：由综合管理部牵头，各部门积极参与。层层开展动员大会。全体员工签订责任书和承诺书。形成动员大会及层层落实的情况报告。 3、完成时限：2012年7月31日。 （三）建立和完善我行各项章程和制度。 1、任务目标：将我行不完善或者还不具有的规章制度补充完善，各项规章制度要结合实际情况，使得各项规章可操作、全覆盖、切切实实能控制风险。 2、实施计划：各部门分别制定各部门相关内控制度，最终由综合管理部负责统一补充完善。 3、完成时限：2012年7月16日。 （四）全面梳理各项内控制度，编制内控手册。 1、任务目标：在完善各项规章制度的过程中，编写内控手册。完善内控目录及主要制度文本。确保职责清晰、流程规范、管控有力。 2、实施计划：由综合管理部主要负责，其他各部门协助配合编写内控手册。 3、完成时限：2012年7月16日。 （五）学习内控制度并开展内控政策测试。 1、任务目标：不断提高全体员工对法律、法规、监管政策、内部规定及内控手册和案件防控知识的掌握程度。增强全员主动合规意识。 2、实施计划：由综合管理部负责制定定期学习计划，并针对每个学习阶段的学习情况组织考试。 3、完成时限：学习和考试活动贯穿在强化年活动中。 （六）切实执行好各项内控制度。 1、任务目标：强化内控制度执行力，认真落实规范好各项法律、法规、监管政策及经营管理规定、规则和规范，全面提高我行内控效率，形成先进的内控文化。 2、实施计划： (实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度。 (银企、银银以及银行内部对账制度执行情况检查。 (重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察。 完成时限：11月30日 （七）排查风险，评估风险，梳理分析。 1、任务目标：落实好风险排除工作，并进行风险评估。找出问题，梳理问题。 2、实施计划：排查主要包括以下七个方面：一是风险排查，二是流程排查，三是行为排查，四是绩效排查，五是人员排查，六是环境排查，七是IT风险排查。 3完成时限：每个季度完成一次排查分析。2012年9月25日完成风险评估。 （八）落实整改，增强效果。 1、任务目标：通过自我检查发现问题，及时整改，不断落实内控制度的实施。 2、实施计划：重点在以下几个方面进行梳理。一是制度的完善性；二是执行的有效性；三是奖惩机制的合理性；四是用人机制的科学性；五是内控架构的充分性；六是经营导向和战略决策的科学性、审慎性。 3、完成时限：每月完成一次集中整改。2012年10月19日和2013年1月15日各完成一次大规模整改。 （九）总结和提高 1、任务目标：增进对内控强化年活动的有效性认识，明确今后深化内控管理机制建设的目标和方向。 2、实施计划：举办内控学习研讨会等活动，开展内控强化年活动大讨论。通报活动情况，并提出今后深化内控管理机制建设的目标和方向。 3、完成时限：2013年3月1日 活动安排 （一）准备阶段（2012年5月29日至2012年6月11日） 结合本行自身实际，成立以刘艳秋为组长，主管柜员为副组长，全体柜员为成员的“建设强化年”活动小组。营业部工作小组根据总行条线制定的实施方案，结合营业部经营管理特点和现状，制定营业部详细的“建设强化年”活动方案。