证劵发行与承销十一章.docVIP

第十一章　外资股的发行第一节　境内上市外资股的发行 　　【考试要求】　　了解境内上市外资股投资主体的条件。　　熟悉增资发行境内上市外资股的条件。　　熟悉境内上市外资股的发行方式。　　【知识点1】境内上市外资股投资主体　　1.定义。又称B股，在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。　　2.特征。采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。　　3.投资主体的要求：　　仅限于：A外国的自然人、法人和其他组织　　B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织　　C定居在国外的中国公民　　D拥有外汇的境内居民　　E证监会认定的其他投资者　　【知识点2】境内上市外资股的发行与上市条件　　1.募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件 　　依据：《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 　　▲所筹资金用途符合国家产业政策 　　▲符合国家有关固定资产投资立项的规定 　　▲符合国家有关利用外资的规定 　　▲发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35% 　　▲发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币 　　▲拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 　　▲改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近