中小企业私募债试点业务相关问题解答(2012.12.12).docVIP

中小企业私募债券试点业务相关问题解答 1、工信部行业标准如何认定？ 私募债券发行人的行业标准由承销商和律师进行认定，并应在尽职调查报告和法律意见书中发表肯定、明确的结论性意见。 2、房地产企业和金融企业如何认定？ 私募债券发行人所属行业是否为房地产行业和金融行业由承销商和律师进行认定，并应在尽职调查报告和法律意见书中发表肯定、明确的结论性意见。 试点初期，对房地产行业按证监会发行部标准理解，即合并报表范围内存在从事房地产业务的，本所均不受理其备案申请；对金融行业按广义概念理解，不仅包括由金融管理机构发放金融牌照的金融机构，凡从事投资性或融资性业务的均视为金融业，包括小额贷款公司、担保公司、租赁公司以及以工程转包为主营的建设投资类公司等，本所均不受理其备案申请。 3、城投公司、地方融资平台能否发行私募债券？ 试点初期，本所不受理城投公司、地方融资平台或其子公司发行私募债券的备案申请，包括保障房私募债。 4、深、沪上市公司控股子公司能否发行私募债券？ 目前本所可以受理深、沪交易所或港交所等其他交易所上市公司控股子公司或子公司发行私募债券的备案申请。 5、试点范围包括哪些省市？ 目前本所私募债券试点范围为十省四市，分别是北京、上海、天津、重庆、广东、浙江、江苏、湖北、山东、安徽、内蒙、贵州、福建和新疆。 6、一年（含）以上如何理解？ 一年（含）以上的期限是指含提前回售、赎回选择权