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中体产业集团股份有限公司 董事会关于公司内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为了保证公司经营管理活动的合法、合规、资产的安全、财务报告及相关信息的真实 完整，经营效率和效果的合理高效，并最终保证公司在不断实现发展战略的过程中，能够 规避或控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，本公司根据财政部、证监会等部 门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套应用指引和《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》(以下简称《内控指引》)等相关法律、法规和规章制度的要求，对公司 目前的内部控制及运行情况进行了全面的自查，并对公司 2010 年内部控制情况的有效性 进行了评估，评估情况如下: 一、公司的组织架构 公司遵照有关法律法规和监管要求，不断完善公司治理结构和议事规则。设立了股东 大会、董事会及董事会专门委员会(包括战略发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员 会、提名与公司治理委员会)、监事会和由总裁负责的经营班子，形成决策科学、监督有 效、执行有力的运行机制和分工合理、职责明确、相互制衡、运作规范的组织架构。具体 情况如下: 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，公司通过不断完善《公司章程》、《股东 大会议事规则》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保股东尤其是中小股东充分行使 其合法权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责。公司完善了《董事会议事规则》， 强化了董事会负责建立和完善内控制度的政策和方案，监督内控制度的执行。 3、公司监事会是公司的监督机构，公司完善了《监事会议事规则》，加强了对公司 董事、总裁及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况的监督及检查。 4、公司董事会下设包括战略发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名与 公司治理委员会四个专门委员会，对董事会负责。战略发展委员会主要负责对公司长期发 展战略以及影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;薪酬与考核委员会主要负责制 定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪 酬政策与方案;审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，公司内 部控制的建立、完善以及监督执行和监督考评的工作也由该委员会通过对公司有关部门和 内部审计工作的指导来实现;提名与公司治理委员会负责考察提名公司董事会候选人，对 公司治理的完善提出意见和建议等。 5、公司经营班子对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、 监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公 司和职能部门实施具体经营业务，管理公司日常事务。有关内部控制的各项具体或基础工 作都有公司经营班子负责执行和实施，并向董事会报告并接受其监督和指导。 二、公司内部控制制度建立健全方案简述 从 2009 年开始，公司以财政部、中国证监会和上海证券交易所发布的相关法律法规、 规范及指引为依据，结合公司自身具体情况，对《公司章程》和公司内部的规章制度进行 了修改完善。截至目前，公司已初步建立起了一套较为完备的内部控制制度，并已初步将 1 内控制度涵盖到公司的各个主要营运环节之中。通过对实际运营活动的观察来反馈有关制 度的合理性和完备性，不断丰富和深入既有制度，补充新制度，最终实现内部控制制度在 制度上的完善和实际操作上的落实。 2010 年，公司修订补充的主要内控制度有: 1、公司治理制度 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《独立董事工作制度》、《总裁工作细则》、《信息知情人管理办法》等制度。 2、内部行政管理制度 《传真机和复印机的使用办法》、《卫生保洁的管理规定》、《安全保卫制度的规定》、 《廉洁自律的暂行规定》、《保密制度的规定》、《工作计划安排和报告制度的试行办法》、 《文书档案管理的规定》、《员工办公基本行为规范的规定》、《订购火车票、机票管理 规定》、《招待费用管理规定》、《办公用品管理规定》、《大事记的管理规定》、《印 章和介绍信的使用和管理规定》、《礼品收受登记和处理办法的暂行规定》、《公文处理 实施办法》、《各项会议制度的有关规定》、《公司出差管理规定》、《办公礼品管理规 定》、《通讯费报销管理规定》、《公司车辆管理规定》、《合同管理办法》等制度。 3、财务管理制度 《公司财务审批权限管理规定》、《公司商务卡管理暂行办法》等制度。 4、人力资源管理制度 《公司员工福利待遇的管理规定》、《公司员工制装标准的管理规定》等制度。 三、公司为