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中小创新型企业的创新特征：动机、类型和战略 随着自主创新战略的实施，近年来我国企业技术创新活动呈现活跃状态。虽然当前企业整体上还处于技术引进与使用阶段，技术引进消化吸收与再创新是企业技术创新的主流，但越来越多的企业已开始认识创新、重视创新、投入创新，企业技术创新活动已经进入一个新的阶段。例如，我国企业RD经费支出由2000年的537亿元增长至2011年的6 371亿元，占全社会RD经费支出总额的比重由57%上升至74%，职务发明专利授权量由2000年的1 016件上升至2009年的32 160件，占全国职务发明专利授权量的比重由36%提高至62%，均呈快速增长状态，总量指标已经进入世界前列。这种变化必然要求我国创新政策能够及时、有效地进行相应调整，从而能够更加切合实际地促进企业技术创新。 为促进企业技术创新，加强企业技术创新主体地位，科技部、国资委、全国总工会等部委自2009年开始联合实施“国家技术创新工程”，大力推进创新型企业建设工作。所谓创新型企业，即是在众多开展创新活动企业之中的一批为数不多的佼佼者，它们依凭创新在市场确立竞争优势地位，具备较强的国际创新竞争力。在技术创新阶段上，已跨越了单纯技术引进消化吸收再创新的阶段，具备了自主创新的基本能力，是推动产业技术进步和促进经济创新发展的骨干力量，能够代表产业技术创新发展的特征、方向和趋势。特别是其中创新极为活跃的中小创新型企业，不仅在技术创新活动中独树一帜，更重要的是它们多具有某一方面技术创新优势或技术创新模式，在整体上对已有主导技术范式构成重大挑战，是可能成为引导未来产业技术创新发展走向的明日明星企业。故中小企业技术创新活动及其特征一直成为国内外学者研究的热点问题，同时也是创新政策研究的重点问题。鉴于此，本文以科技部等开展的前三批407家国家级创新型企业中的中小创新型企业技术创新活动为调查研究对象，分析中小创新型企业技术创新的特征和倾向，以为政策参考。 研究文献简要回顾 不同规模企业的技术创新具有不同的优势、倾向和特征。自熊彼特（1950）提出两个假设，（1）创新与垄断能力存在正相关关系，（2）大企业与小企业的创新能力之比大于它们的规模之比，即在创新方面，大企业具有规模效应。这便掀开了关于大型企业或是中小企业谁更具技术创新优势的争论。熊彼特的观点影响较大，许多学者在实证和理论研究两个方面对熊彼特的观点进行了论证，如J.K.Galbraith（1952）、Soete（1979）、刘国新等的研究，均认为企业规模越大越有利于技术创新投入，越能充分享受技术创新的成果。此外，日本企业在RD支出倾向方面，1984年度的实证研究表明，“平均而言企业的销售额每增加1亿，研发支出增加450万元，研发倾向为0.045；而销售额每增长1%，研发增长1.08%，即研发的销售弹性为1.08”（新饭田宏等，1987）。 但在一些本欲证明大企业具有技术创新优势的研究却发现中小企业更具有技术创新优势。美国学者Hamberg（1966）、Mansfield（1981）等的实证分析表明，“显而易见的是超过一定限度的行业集中大多不能对研发工作起刺激作用”，因而垄断未必是企业技术创新的先决条件；Demsetz（1969）则认为竞争可以产生更多的研究和创新；Scherer（1984）等人认为，规模经济也会产生不经济因素，随着企业规模的扩大，技术创新的增长率最终呈现递减性；Loomis（1999）更是直接指出，规模越大并不说明企业的创新动力越强。吉尔曼研究会关于主要创新的数据库亦显示，小公司相对来说更有可能做出重要的创新，雇员少于1 000人的小公司做出了47.3%的重要创新，而他们仅占总雇员数的41.2%。王学鸿（1999）进行了总结性归纳，指出中小企业在技术创新上的优势在于：一是灵活、反应快。二是中小企业组织结构简单，管理层次少、柔性大，信息传递与沟通快且不容易发生扭曲、失真，对市场变化反应快，易根据新信息和知识开展小型技术创新。三是很多小企业经营者有冒险精神，有开拓勇气，企业家精神强。四是小企业的技术创新易为广大消费者接受，其成果易于市场化、商品化，技术创新风险损失小且成功率高。五是中小企业在各国企业总数中占绝对多数，吸纳的就业者占全国就业者比例亦高，因此各国政府都很重视发展小企业，扶持中小企业的技术创新。 中小企业技术创新具有一些鲜明的特征。其一，Z. J. Acs、R.Wakasugi和F.Koyata（1997）发现，小规模企业更倾向于新产品的引进和专利的应用。其二，美国中小企业管理署（1980）、Z. J. Acs（1992）等研究都认为，中小企业比大企业在技术创新上更有效率。例如，在20世纪80年代500名雇员以下的小企业平均每年每百万人产生322项技术创新，而大企业只有225项（Scherer，1