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第二章 证券投资工具 一、填空题： 1、股份制，即股份公司制度，是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的 制度。 2、无限责任公司，简称无限公司，是由两个以上对公司债务 的股东组成的公司。 4、股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得 和 的凭证。 5、股票的特征： 、 、 、 和 。 6、按股东权利不同，股票可分为 和 。 7、优先股票是指比普通股具有优先权的股票，这种优先权主要表现在 和 的权力上。 8、按是否标明票面金额，股票可分为 和 。 9、以是否记载股东姓名或名称，股票可分为 与 。 10、按绩效表现，股票可分为 、 与 。 11、 一般是指国家投资或国有资产经过评估并经国有资产管理部门确认的国有资产折成的股份。 12、债券的特征： 、 、 和 。 13、债券的票面要素： 、 、 和 。 14、根据发行主体的不同，债券可分为 、 、 、 。 15、根据偿还期限的长短，债券可分为短期、中期、长期和 债券。 16、根据利息的支付方式不同，债券一般分为 、 、 和 。 17、按利率是否浮动，债券可分为 和 。 18、根据有无抵押担保，债券可分为 和 。 19、根据在券面上是否记名的不同情况，债券可以分为 和 。 20、按是否可以转换，债券可分为 和 。 21、按其不同形态，债券可分为 、 和 。 22、证券投资基金是指一种 、 的集合证券方式。 23、证券投资基金的基本特征： 、 、 与 。 24、按照不同的组织形式和法律地位，证券投资基金可分为 和 。 25、按受益凭证是否可赎回分类，证券投资基金可分为： 和 。 26、按投资目标和风险分类，证券投资基金可分为： 、 、 。 27、金融衍生证券是指其价值由 衍生出的资产。 28、金融期货包括： 、 、 等。 二、判断题： 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 3、证券发行人是资金的供应者。 4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 7、B股是外资股。 8、股票发行可以实行折价发行。 9、国有法人股的股权性质属于国有股权。 10、债券是体现债权债务关系的法律凭证。 11、债券具有永久性的特性。 12、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 13、市场利率下跌，债券价格上升。 14、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 15、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 16、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 17、所有政府发行的债券都叫国债。 18、证券投资基金的资产由基金管理人保管。 19、基金的收益一定高于债券的收益。 20、基金资产的实际持有人是基金托管人。 21、契约性基金不是法人。 22、公司型基金的基金资产归基金公司所有。 （ 23、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 24、开放式基金没有固定的期限。 25、开放式基金通常上市交易。 26、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 27、开放式基金的基金单位总数是固定的。 28、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 29、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 30、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 31、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 32、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 33、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 34、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 35、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 36、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 37、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动、因此直接融通不需要任何金融中介机构。 38、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 39、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。 40、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 41、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式、持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 42、债券是有期投资，股票是无期投资。 43、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 44、契约型基金应当设有董事会。 45、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上