国际贸易风险管理论研究的评述与展望上.doc

国际贸易风险管理理论研究的评述与展望(上) 2011-12-19 15:23:56　　来源：《经济学动态》2008年第7期 吴建功（湖南涉外经济学院） ? ? ?? 内容提要： 　　关键词：国际贸易，风险管理，风险防范，理论评述 　　随着我国外贸事业的蓬勃发展，国际贸易风险问题日益引起人们的重视，本文就我国国际贸易风险管理理论研究做一些简要的评述和展望。 　　一、国际贸易风险管理理论研究概述 　　1.国际贸易风险及风险管理的理论内涵。我国国际贸易学界对国际贸易风险的含义、特征、构成及表现形态等基本理论内涵问题开展了深入研究。 　　(1)对国际贸易风险的含义研究。我国学者认为国际贸易风险是指在国际贸易中，与贸易有关的某些因素在一定时间内发生始料未及的变化，导致国际贸易主体的实际收益与预期收益或实际成本与预期成本发生的不一致，从而蒙受损失的可能性。某些因素在一定时间内发生始料未及的变动称为国际贸易的风险事故。我国学者认为，国际贸易风险是各种不利事件发生的概率及其风险事件后果的函数。风险损害的可能性在一定环境下是客观存在的。这种可能性能否转变为现实具有很大的不确定性。但是，事物的不确定性并不等于事物的不可控性。经济活动中风险的不确定性总是以某种概率的形式存在并表现出来，因而也就必然地使其带有某种规律性。这种认识对我们至关重要。它形成了风险控制研究的认识基础。 　(2)对国际贸易风险特征的研究。国际贸易学界进一步对国际贸易风险的特征问题进行了一些探讨，认为其具有不确定性、客观性、复杂性等特点。但所归纳的这些特点似乎与一般风险的特点差不多，很难体现出国际贸易风险的特殊性和规律性，这说明我们对此问题的研究还有许多工作要做。 　　(3)对国际贸易风险的构成及表现形态的研究。一般认为，国际贸易风险由风险因素、风险事件、风险损失三方面要素构成。国际贸易风险是风险因素、风险事件和风险损失的统一结合体。国际贸易风险从成因的角度看，有客观风险和主观风险两类。所谓客观风险是指外部经营环境和条件的变化导致贸易损益的可能性，如贸易政策的变化、市场需求的变化、竞争状况的变化、客户资信的变化、汇率的变化等等。这些风险一般是贸易主体无法改变的，但可以防范的。所谓主观风险是由于贸易主体本身的条件变化和行为偏差导致贸易损益的可能性，这样的风险通过主观努力是可以降低或消除的。众多学者从不同的角度和层面透视和考察国际贸易风险，他们认为从空间维度看，国际贸易风险表现为宏观风险和微观风险；若从时间维度看，国际贸易风险表现为长期风险、中期风险和短期风险；若从险源维度看，国际贸易风险表现为自然风险、社会风险和经营风险；若从内容维度看，国际贸易风险可表现为政治风险、经济风险、技术性风险、欺诈风险和不可抗力风险。 　　2.国际贸易风险管理的目标、任务与职能。国际贸易风险管理指向的是外贸主体在对外经营过程中对各种相关风险进行识别、测定和评价，适时地采取风险管理技术或技术组合，对国际贸易风险实施有效的防范和控制，保障外贸活动正常进行的管理行为和管理过程。国际贸易风险管理的对象是国际贸易中形形色色的风险因素、风险事件和风险损失。国际贸易风险管理的目标是实现以最小的风险管理代价获得企业生存发展的最大安全保障。国际贸易风险管理的任务涉及三个方面：健全企业对外经营的风险管理制度和体制；预防和控制风险，防止国际贸易风险从潜在状态转化为现实状态；处理外贸风险损失，将国际贸易风险损失程度降低到最低限度。我国学者认为，国际贸易风险管理的职能是国际贸易风险管理本质的反映，是国际贸易风险管理的内在功能。其职能有：(1)国际贸易风险警戒，这是指企业对各种各样的贸易风险保持高度的警惕和戒备，对交易环节中的风险因素保持合理的怀疑。(2)国际贸易风险定位，这是对国际贸易风险因素进行定性、定量的属性鉴定和提示警备。(3)国际贸易风险防范，这是根据识别和定位的结果对国际贸易风险采取必要的防护措施。(4)国际贸易风险处置，这是指风险事故发生后，贸易主体迅速采取有效的措施对国际贸易风险进行应急处理和积极补救。(5)增强应对风险能力，这强调增强国际贸易主体抗击国际贸易风险的综合能力。 　　3.国际贸易风险的识别。风险识别是国际贸易风险管理的基础，是国际贸易风险管理的起点。国际贸易风险识别要解决两个主要问题，一是发现国际贸易活动中的风险在哪里，二是鉴定国际贸易风险的特征和属性。对风险的识别过程，是对所面临的风险以及发生风险损害的可能性的识别与判断。识别国际贸易风险需借助于一些技术工具和方法模式，从不同的方面去查找、发觉、辨析国际贸易风险。 　　4.国际贸易风险的度量。国际贸易学者指出国际贸易风险度量即是在国际贸易风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细的风险资料加以分析，运用概率