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Ch.9 政府规制 9.1 规制的分类 规制分类：反垄断，经济规制，社会规制 反垄断是针对市场上打败竞争对手而控制市场的行为。 经济规制是针对自然垄断行业，例如交通运输、电信、电力等行业，以及特殊行业，例如金融业、能源行业，这些行业在经济中具有特殊的重要性。对于自然垄断行业的费率规制。 社会规制是与人们所处的社会生活的环境风险、工作场所的风险、家庭消费风险相关的。诸如健康、安全、以及环境等方面的规制属于社会规制范围。 经济规制与社会规制的划分并不明显。 反垄断：由于垄断通常造成社会福利损失，因此通过立法制裁垄断行为。早期在制造业；现在是互联网与软件行业。 经济规制：自然垄断行业的费率确定。通过规制利润，例如公用事业的回报率限制在某一水平。 如何建立起有效的价格与激励机制，既使消费者不付出过高的价格，又使生产者又积极性生产？ 社会规制：健康、安全与环境规制。 环境污染的规制：工厂废气排放的控制、汽车排放标准的规定； 工作场所的安全性； 消费品对于健康的危害：食品营养成分的说明； 广告的规制； 规制失败—政府失灵。 9.2与产业组织理论有关的规制 与产业组织理论有关的规制是经济规制 规制措施：价格、准入限制或者其他措施。 反垄断：对于几种不同垄断的规制：竞争形成的垄断：自然垄断、专利保护形成的垄断。 规制理论： 有代表性的理论有：作为实证理论的规范分析（NPT）；俘获理论（CT）；经济理论（ET）。按照理论产生的先后顺序加以介绍。 1对实证理论的规范分析（NPT） 规范分析讨论的是应该不应该的问题。由于有些行业运行的状况不好，因此需要规制。例如在自然垄断行业或者出现外部性的行业。也就是时说市场失灵时需要规制。 NPT理论是用规范分析产生的一个实证理论，即表明规制是应公众要求，对市场失灵进行纠正而产生的。如果不对之实行规制就会使公众利益受损。这样，对公共利益运用规范化分析（什么时候应该出现规制？）就推出了一个实证理论（什么时候出现规制？） 对NPT理论分析的批评。 对NPT理论有两点重要的批评。 第一，NPT至多只能算是一个不完整的理论。它提出了一个假设，规制出现在它应该出现的时候，也就是在公众利益受损而需要规制的时候，但是，这种分析缺乏对公众促使规制发生的机制的具体描述。规制是为了增进潜在的净社会福利而通过立法者和规制机构的活动来实现的。但是 NPT并没有阐述潜在的净社会福利是如何促使立法者通过规制立法，以及规制者如何采取实际行动的问题。NPT就规制发生是为了纠正市场失灵这一点没有提供可检验的预测，仅仅是假设而已。 第二，缺乏足够的证据支持这种假设，而且，存在大量相反的证据。许多行业既不是自然垄断，也没有外部性，但仍然出现政府规制。例如货车运输行业、出租车行业、证券业等，这些行业都存在价格与进入的规制。如果按照NPT理论，受到规制影响的企业应该反对规制，但是事实表明，一些自然垄断行业的企业，例如铁路行业、电话行业的企业却支持甚至游说政府规制。这表明，规制并非增进了社会福利，而是提高了企业的利润。 2俘获理论（CT） 俘获理论认为，规制的供给是应规制的需求而生（立法者被行业俘获），或者随着时间的推移，规制机构变成受行业控制（规制者被行业俘获）。 该理论是通过经验观察得到。 对于19世纪末以来美国规制历史的回顾发现，规制并不总是和市场失灵相联系，至少直至20世纪60年代的经验表明，规制是有益于企业的，规制总是趋向于提高产业的利润。 对CT的批评。 第一，和NPT一样没有理论基础。因为它没有解释行业是如何控制规制的。受规制影响的群体包括消费者、劳动群体以及企业，规制为什么不受其他利益群体的控制而是受产业的控制呢？它只是提出了一个假设：规制是有益于厂商的。 虽然有许多证据支持俘获理论，仍然有些经验证据与它不一致。例如有一些规制导致行业的利润降低。例如，美国曾经出现的石油与天然气产业的规制，以及有关环境、产业安全、工人安全方面的社会规制。该理论更不能够解释为什么很多行业受到规制若干年以后又取消了规制，例如美国铁路（1887年规制，1990年废除）、美国货车运输（1935年规制，1980年取消）、美国航空业（1938年规制，1978年取消）、美国石油（1971年规制，1981年取消）。 3规制的经济理论 由斯蒂格勒、佩尔茨曼等人创立。斯蒂格勒1971年的文章“经济规制理论”中提出了一系列假设，并根据此假设预测了哪些行业会被规制以及规制的形式。斯蒂格勒分析的首要前提是，政府的基础性资源是强制权，一个利益集团可以说服政府利用强制权去为他们谋利。第二个前提是经济人是理性的，可以通过选择行为谋求最大效用。这两个假定导致了规制的供给是应利益集团争取收益最大化要求而生这一假说。 斯蒂格勒在后来的论著中研究了影响利益集团控制规制的各种因素。后来，萨姆.佩尔