反洗钱试题2016.doc

一、选择题(每题2分) 1、《中华人民共和国反洗钱法》于 时候， 会议通过。（ C ） A．2006年10月31日，第十届全国人大常务委员会第二十次会议通过 B．2006年10月30日，第十届全国人大常务委员会第二十四次会议通过 C. 2006年10月31日, 第十届全国人大常务委员会第二十四次会议通过 D. 2006年10月30日, 第十届全国人大常务委员会第二十次会议通过 2、关于尽职责任，以下说法错误的是（ B ） A．尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责做出的兜底性规定。 B．尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。 C．尽职责任是要求金融机构及其职员尽量大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职能。 D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准 3、以下活动可能存在洗钱行为。( D ) A．伪造商业票据 B.购买保险立即退保 C.货币走私 D.以上都是 4、金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》保密规定 有关信息，情节严重，且尚未导致洗钱后果发生的，应处以 额的罚款(B ) A.处五十万元以上二百万元以下罚款 B.处二十万元以上五十万元以下罚款 C.处五十万元以上五百万元以下罚款 D.处五万元以上五十万元以下罚款 5、金融机构及其工作