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业务问题集 一、开发客户如何进行挂靠理财经理名下？ 答：开户前进行客户预约： 1、东莞证券网——客户经理平台——输入工号、密码预约 2、预约内容：客户姓名、身份证号、联系电话，其中身份证号尤为重要，不要录错 3、预约时间：开户前提前至少15分钟预约，1个月有效（从预约之日起），过期需重新预约 4、柜台开立资金账户后下一个工作日系统自动审核通过，若未审核通过，请及时与市场部联系处理。 二、转托管和撤销指定交易业务 1、客户办理转托管和撤销指定交易，柜台办理人员提示当日不能办理，可能存在哪些原因？ 答：可能存在以下原因： （1）相应市场当天有委托成交或未成交的； （2）相应市场国债回购未到期的； （3）相应市场新股申购资金未解冻的； （4）交收、交割还没有完成的，注意B股是T＋3日交收； 2、客户已在别的证券公司开户，如何转到我部？ 答:投资者本人携带深圳股东卡、上海股东卡和身份证在开市时间到原开户的证券公司柜台办理以下业务： 上海股东账户（A股、B股），办理撤销指定交易； 深圳股东账户（A股、B股），办理股票转托管业务，转托管到席位号246600；若无深圳股票，无须办理。（深A转托管费30元，深B转托管费100港币，可凭对方券商开立的收据报销，收据需加盖对方券商业务章、经办人私章有效） 办理以上业务，账户的股票无须卖出。（停牌的股票可以办理转托管） 3、客户办理撤销指定和转托管后，股票何时到我部账户？ 答：上海股票在我司指定交易后次一个工作日到帐（15点之前办理指定交易），深圳股票在客户办理转托管业务后次一个工作日到帐。 4、客户转户到我部后，何时可以交易？ 答：到我司开户后，账户可立即转账进行买入交易，转到我司上海股票指定交易后可进行卖出，深圳股票到帐后可卖出。 5、客户持有开放式基金，可否转托管到我部？ 若不能转，该如何处理？ 答：（1）我司代销了的基金可 （2）各基金管理公司对转托管申请方式要求不同，一般有以下两种模式。客户在办理转托管业务时按不同基金管理公司要求区别办理。 ①一种模式是投资者先到转入网点办理基金账户登记，接着在转出网点办理转托管。转出网点为投资者办理转出申请手续，而转入网点直接接收基金注册登记机构的份额转入确认通知。 ②另一种模式是投资者先托管转出，基金份额由转出网点（冻结或直接减少），接着持转出网点出具的转出基金业务凭证在T+N日到转入网点办理基金账户登记，由转入网点向基金注册登记机构发出转入申请。 （3）基金持有人在进行转托管时,可以将一个托管点的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出。所以我司未代销基金，不能转托管的，可将基金份额留在原券商，不影响股票的转托管和交易。 6、客户在公司其他营业部开户了，如何转到我部？ 答：（1）客户持股东卡、资金卡、身份证到原营业部办理：上海市场在原营业部进行撤销指定；深圳市场进行同席位转托管进行转出操作（如有股票）；如有基金帐户及持仓，则办理基金内部转托管。销原营业部三方存管、资金账户。 （2）客户持身份证、股东卡到我部开户。 （注意：该客户是否能预约到理财经理名下有相应规定，建议咨询市场部） 三、证券账户、资金账户开立业务 1、A股、B股开户资格要求有哪些？ 答：⑴个人A股账户：十八周岁以上中华人民共和国境内公民或十六周岁以上不满十八周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人，但客户应提供收入证明。 ⑵机构A股账户：中国大陆注册的境内企业法人（含外商独资企业、中外合资企业、中外合作企业）、事业法人、社团法人、合伙企业。 ⑶个人B股账户：境内外公民，包括港澳台同胞。 ⑷机构B股账户：非中国大陆注册的企业或机构。 2、客户开户需带什么证件？ 答：⑴境内客户本人有效身份证、已开股东账户带上股东卡。 二代身份证经读卡器 ⑵香港、澳门特区提供居民身份证，台湾同胞提供台胞证。香港、澳门公民同时提供与身份证一致的港澳通行证（回乡证）。 ⑶其他境外居民：所在国家或者地区护照。 3、如何开通权证、基金及创业板等业务？ 答：我司默认开通权证、开放式基金账户。创业板咨询过客户后开通，首个交易日起，两年以上交易经验的，签署日起T+2个工作日开通，两年以下交易经验，签署日起T+5个工作日开通。 4、客户开户需填哪些业务单据？ 答：下午三点之前，可立即开户，填写客户基本信息调查表、风险承受能力测评问卷，其他将开户后打印给客户签名。 三点之后只能进行开户预约，客户需填写开户整套资料，下个工作日开户后，将开户资料送回给客户进行三方确认。 5、客户开户需设置哪些密码？ 答：客户设置6位数的交易密码、资金密码。交易密码：登陆交易系统时使用；资金密码：资金证券转银行时使用。 6、 如何开立B股证券账户？ 答：客户需带多币种工行银行账户办理