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齐鲁锦泉汇金集合资产管理计划合同 （限定性集合资产管理计划） 集合计划管理人：齐鲁证券有限公司 集合计划托管人：中国证券登记结算有限责任公司  目 录 第 1 部分 前言 2 第 2 部分 合同当事人 3 第 3 部分 集合计划的基本情况 4 第 4 部分 集合计划的参与 7 第 5 部分 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 9 第 6 部分 集合计划账户管理 10 第 7 部分 集合计划资产的托管 11 第 8 部分 集合计划费用 12 第 9 部分 投资收益与分配 15 第 10 部分 集合计划的信息披露 16 第 11 部分 委托人的权利与义务 18 第 12 部分 管理人的权利与义务 19 第 13 部分 托管人的权利与义务 21 第 14 部分 集合计划存续期间委托人的退出 23 第 15 部分 集合计划展期 25 第 16 部分 集合计划终止和清算 26 第 17 部分 风险揭示 28 第 18 部分 不可抗力 32 第 19 部分 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 33 第 20 部分 或有事件 34 第 21 部分 违约责任与争议处理 35 第 22 部分 合同的签署和附件 36 第 23 部分 合同的补充与修改 37 第 24 部分 其他事项 39 前言 第一条 依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（下称《管理办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“齐鲁锦泉汇金集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《管理办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、本合同及本合同附件《齐鲁锦泉汇金集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。 第二条 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 第三条 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 第四条 托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2012]1300号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 合同当事人 第六条 委托人 委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的电子签名合同系统中列示。 管理人 管理人名称：齐鲁证券公司（以下简称“证券”）（）集合资产管理计划限定性集合资产管理计划T日）。推广期终止日管理人对签约客户账户资金进行资金划转，验资成立日正式参与本集合计划。 当全部参与申请的金额超出本集合计划的目标规模时，管理人对当日参与本集合计划的申请按照参与资金的比例进行确认，比例确认后不符合本集合计划最低参与金额要求的参与申请则不予确认。 2、存续期参与 本集合计划不设封闭期，自集合计划成立之日起每个工作日开放。委托人可在推广机构的工作日参与本集合计划各类份额。 如果委托人选择自动参与，则系统默认为到期资金自动参与当前份额。客户可以手动选择自动参与的份额类别。 第十八条 参与价格 集合计划的单位份额面值为人民币1.00元。 1、推广期内参与价格 在本集合计划推广期内，每份额的参与价格为单位份额面值。 2、存续期内参与价格 在本集合计划开放期内，每份额的参与价格为单位份额面值。 3、参与份额、余额的处理方式 参与集合计划的有效份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的差额部分计入集合计划资产损益。 4、当日通过大宗交易卖出证券所获得的资金以及其他形式交易的所获资金在15:00前不能划转至资金账户的情形，当日不能参与集合计划。 第十九条 参与费用 本集合计划无参与费。 第二十条 参与方式 委托人指定以本人名义开立的账户（指委托人在证券营业部开立的资金账户，以下简称“指定资金账户”）作为办理本集合计划项下支付参与资金及收取退出资金和