2011年北京燕山中考一《化學》模试题及答案.docVIP

风险控制管理办法（2011年版） 发布时间：2011-7-26 17:53:54 来源：国际大蒜贸易网 第一章总则 第一条?为确保江苏恒丰农产品交易所有限公司（以下简称“本交易所”）的正常交易和稳健运行，根据《江苏恒丰农产品交易所有限公司交易管理办法》、《江苏恒丰农产品交易所有限公司中远期交易规则》等规定，本交易所通过实行保证金制度、涨跌限幅制度、持仓和交收总量限额制度、大户报告制度、强行转让制度、风险警示制度来防范和控制交易所和交易商的风险，制定《江苏恒丰农产品交易所有限公司风险控制管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二章保证金制度 第二条?保证金制度：本交易所根据法律规定，对本交易所所有的交易农产品实行保证金交易制度，即买卖双方只要支付成交金额的一定比例的保证金就可以参与中远期标准化电子交易合同交易，首期保证金比例不得低于20%，并且本交易所可以根据市场情况的变化上调保证金比例。 第三条?本交易所根据某一交易品种合同上市运行的不同阶段（即：从该合约新上市挂牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保证金收取标准，由交易所确定并公布。本交易所在此基础上为加强风险控制管理，有权对交易保证金收取标准作出适当调整，有权对某一合约或全部合约的买方或卖方单方面或双方面提高交易保证金，并提前予以公告。 第四条?某一合约的交易过程中，当出现下列情况之一时，本交易所可根据市场风险有权采取单边或双边、同比例或不同比例，部分交易商或全部交易商提高交易保证金收取标准： （1）订货量达到一定的水平时，随着合约订货量的增大，本交易所将逐步提高该合约交易保证金比例。 （2）价格出现异常波动时； （3）连续多个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时； （4）连续3天出现涨跌停板时； （5）交易商某合约的订货持仓超出该合约总订货量的30%时； （6）连续3个交易日出现同方向“单边市”时， （7）某一单个合约连续多日成交量小于500个交易单位； （8）遇国家法定长假时； （9）本交易所认为市场风险明显增大时； （10）本交易所认为必要的其他情况出现时； 第五条?所有交易商必须确保交易摊位帐户中存有足够的交易保证金，任何情况下出现保证金不足时，交易商必须在第一时间补足保证金，在规定期限未能够及时补足到位的，视作交易商委托本交易所代为按照市场价格处置转让持有的订货合同，直至结算准备金达到交易所规定的最低余额，其间产生的一切后果由交易商独立承担。 第三章?涨跌限幅制度 第六条 ?涨跌限幅制度：本交易所对合约每日交易价格最大波动幅度实行最大值限制制度，并且通过计算机交易系统设置涨跌限幅。当日涨跌限幅计价基数为上一交易日结算价，上下浮动范围由本交易所根据各品种合约的特性确定，并修订调整。涨跌限幅以外的报价视为无效报价。本交易所有权根据市场风险情况双向或单向调整涨跌幅或采取其他必要的措施，以稳定市场、维护交易秩序。 第七条当某品种合约的价格，在交易日收市前5分钟内，出现没有打开最大涨跌幅度限制价位的情况时，本交易所认定该合约在该交易日收市时出现“单边市”。 第八条?在某一合约的交易过程中，当出现下列情况之一时，本交易所可调整涨跌幅限制： （1）交易品种合约价格出现同方向3个交易日连续达到涨幅的上限或跌幅的下限，即连续3个交易日出现同方向“单边市”时； （2）连续多个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时； （3）某一单个合约成交量小于500个交易单位； （4）遇国家法定长假时； （5）本交易所认为市场风险明显变化时； （6）本交易所认为必要的其他情况。 第九条?本交易所作出调整涨跌停板幅度决定后，第一时间在本交易所官方网站或“客户端”或行情系统作出公告。 第四章持仓和交收总量限额制度 第十条 ?持仓限额制度，交易所为防范操纵市场价格的行为和防止市场风险过度集中于少数交易商，对交易商的单边订货量实行限制的制度。 第十一条持仓限额实行以下基本制度： （1）根据不同品种，分别确定品种合约的最大订货量； （2）某一月份合约在交易过程中的不同阶段，分别适用不同的最大订货量，进入交收月份的合约最大订货量从严控制； （3）通过采用限制交易商最大订货量的办法，控制市场风险； （4）某品种合约交易行情使市场风险明显增大时，交易所可根据其风险情况限制新开仓（订立）； 第十二条本交易所可根据需要调整每个交易商的持仓限额、交收总量限额。 第十三条?交易商的持仓量、交收总量不得超过本交易所规定的限额。对超过限额的交易商，交易所可对其进行风险警示、限制订立、限期转让、强行转让、提高保证金、限制出金等任何一种或多种措施来防范风险。 第五章大户报告制度 第十四条本交易所实行大户报告制度。当交易商某品种订货合约的数量达到本交易所对其规定的最大订货量限额80%以上（含本数）时，交易商应向本交易所直接报告其资金情况、订货