个人理财考点习：第八章 个人理财业务的合规性管理-中大网校.docVIP

个人理财考点习题：第八章 个人理财业务的合规性管理 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题 (1)商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应该按照（　　）管理和使用。 A. 商业银行需要 B. 理财人员意向 C. 理财合同约定 D. 客户投资目标 (2)商业银行应妥善保管与客户签订的个人理财业务相关合同和各类授权文件，并至少（　　）重新确认一次。 A. 每季度 B. 每半年 C. 每年 D. 2年 (3)在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。 A. 每月 B. 每季度 C. 每半年 D. 每年 (4)商业银行应按（　　）准备理财产品各投资工具的账务报表、市场表现情况及相关资料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。 A. 月度 B. 季度 C. 半年度 D. 年度 (5)外商独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报（　　）审批。 A. 中国人民银行 B. 中国证监会 C. 中国银监会 D. 中国银行业协会 (6)（　　）开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。 A. 中资商业银行(不包括城市商业银行和农