【新华财富规划师试题】财富规划师试题(带答案)1.docVIP

【新华财富规划师试题】财富规划师试题(带答案)1 《财富规划手册-合规篇》试题 一、 多选题： 1. 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（ABCDE） A. 法律法规 B. 监管机构规定 C. 行业自律规则 D. 公司内部管理制度 E. 诚实守信的道德准则 2. “合规风险”指保险公司因违规可能遭受（ABCD）的风险 A. 法律制裁 B. 监管处罚 C. 财务损失 D. 声誉损失 3. 合规为公司、行业创造的价值，包括（ABCD） A. 有助于公司战略的达成，提升公司、行业整体价值 B. 减少外部监管成本，营造良好的外部经营环境 C. 节省内部运营管理成本，提高经营效率 D. 提升公司声誉和品牌价值 4. 公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（ABCD） A. 主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；