2011年保荐表人胜任能力考试大纲(整理好).docVIP

2011年保荐代表人胜任能力考试大纲 第二部分 投资银行业务能力 第一章 股权类融资 第一节 首次公开发行股票 第二节 上市公司发行新股 第二章 债权类融资 第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 第二节 企业债券与公司债券 第三节 证券公司债 第四节 短期融资券与中期票据 第五节 资产证券化 第六节 担保与信用评级 第三章 资本市场——定价与销售 第一节 股票的估值定价 第二节 债券的估值定价 第三节 其他产品的估值定价 第四节 股票的销售 第五节 债券及其他产品的销售 第四章 财务顾问业务 第一节 收购与兼并 第二节 上市公司重大资产重组 第三节 财务顾问业务的信息披露 第四节 上市公司向外商转让股份 第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 第一节 上市公司法人治理 第二节 上市公司规范运作 第三节 上市公司持续信息披露 第四节 上市公司相关行为的法律责任 第六章　财务会计在投资银行业务中的综合运用 第一节　基本要求 第二节　发行业务审核中的相关要求 第三节　个别事项的处理与披露要求 第四节　审计与评估的相关要求 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 一、参考书目 二、相关法律法规 第一部分 证券综合知识 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人