期货从业期货法律法规冲刺试卷中大网校.doc

2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) (1)交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A. 20万元以上l00万元以下 B. 10万元以上50万元以下 C. 50万元以上500万元以下 D. 1万元以上l0万元以下 (2)期货纠纷案件由（　　）管辖。 A. 高级人民法院 B. 中级人民法院 C. 基层人民法院 D. 仲裁委员会 (3)期货公司会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A. 投诉管理 B. 客户意见调查和投诉管理 C. 了解客户和分类管理 D. 风险教育和风险提示 (4)期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。 A. 30日 B. 60日 C. 3个月 D. 6个月 (5)会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（　　）的要求提供相关资料。 A. 国务院 B. 国务院期货监督管理机构 C. 中国期货业协会 D. 国务院期货监督管理机构派出机构 (6)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。 A. 1500万元 B. 3000万元 C. 4500万元 D. 6000万元 (7)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 6 (8)当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）的诉讼请求确定管辖。 A. 违约 B. 当事人起诉状中在先 C. 侵权 D. 当事人选择的诉由 (9)期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期 货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（　　）。 A. 处3年以上7年以下有期徒刑 B. 处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下 罚金 C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 (10)（　　）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 A. 中国期货业协会 B. 中国证监会 C. 期货公司 D. 中国证监会及其派出机构 (11)首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A. 合法合规性 B. 违法操作 C. 违规操作 D. 风险操作程序 (12)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　），或者具有相当职位管理工作经历。 A. 2年 B. 4年 C. 5年 D. 7年 (13)期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上5倍以下C．1倍以上8倍以下 D．1倍以上5倍以下 (14)下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是(　　)。 A. 组织协调专门委员会的工作 B. 主持期货交易所的日常工作 C. 主持理事会会议和理事会日常工作 D. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 (15)国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 （　　）月内作出批准或者不批准的决定。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 9个月 (16)期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。 A. 期货交