期货从业期货法律法规冲刺试卷中大网校(1.doc

2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(4) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) (1)（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 商务部 C. 期货交易所 D. 中国期货业协会 (2)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于(　　)内报告中国证监会。 A. 2日 B. 3日 C. 5日 D. 10日 (3)期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(　　)报送。 A. 期货交易所 B. 中国期货业协会 C. 公司住所地的财政部门 D. 公司住所地中国证监会派出机构 (4)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A. 30日 B. 3个月 C. 6个月 D. 9个月 (5)具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　　）。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 4年 (6)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A. 保证金和持仓 B. 交易记录 C. 自有资产和持仓 D. 交易记录和持仓 (7)公司制期货交易所会员享有的权利不包括(　　)。 A. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 B. 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C. 按规定转让会员资格 D. 按照交易规则行使申诉权 (8)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（　　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A. 3个 B. 5个 C. 10个 D. 15个 (9)期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A. 3个 B. 5个 C. 10个 D. 15个 (10)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　　）。 A. 流动资本 B. 净资本 C. 固定资本 D. 可变现资本 (11)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　），并应当出示合法证件和检查通知书。 A. 2人 B. 3人 C. 8人 D. 10人 (12)期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于(　　)。 A. 3年 B. 5年 C. 7年 D. 10年 (13) 设立期货交易所，负责审批的机构是(　　)。 A. 发改委 B. 国务院期货监督管理机构 C. 中国期货业协会 D. 银监会． (14)会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（　　）以上表决通过。 A. 3／4；1／2 B. 2／3；1／2 C. 2／3；1／3 D. 3／4；1／3 (15)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（　　）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A. 1人 B. 2人 C. 3人 D. 5人 (16)证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于（　　）。 A. 5年 B. 10年 C. 20年 D. 30年 (17)期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在(　　)内通知期货公司。 A. 2日 B. 3日 C. 5日 D. 10日 (18)期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　　)个月的，风险预警期结束。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 (19)期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　　），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A. 风险说明书 B. 营业执照 C. 公司章程 D. 公司资信证明 (20)会员制期货交易所理事会会议结束之日起(　　)内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A. 5日 B. 10日 C. 15日 D. 20