期货从业资格法律法规考点预测题.doc

2014年期货从业资格法律法规考点预测题 执业行为规范 1、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会 2、期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官 3、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 4、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内 D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 5、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。 A、客户利益 B、社会利益 C、公司利益 D、国家利益 答案解析： 1、D 【解析】参见《期货公司管理办法》第三十二条规定。 2、C 【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 3、C 【解析】根据《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 4、C 【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。 5、A 【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。 6、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当( )。 A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由 7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户 8、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()以下罚款。 A、3万元 B、5万元 C、10万元 D、20万元 9、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。 A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则 10、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会 欢迎加入2014期货从业资格考试群：275864015，不定期上传复习资料，供大家备考之用。2014年期货从业资格考试网授保过辅导，超高通过率！2014年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】[免费下载]2014年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】[免费下载]2014年5月期货从业资格考试《期货投资分析》题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】[免费下载] 答案及解析： 6、D 【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。 7、A 【解析】根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 8、A 【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 9、D 【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者