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网络外部性、技术外溢与数字产品创新保护研究 　　摘要：分析了数字产品的经济特征和物理特征导致数字产品的竞争性权利缺失和技术外溢，发现传统三维保护框架难以对数字产品创新起到保护作用，通过构建博弈模型研究数字产品创新保护制度设计。研究结果表明：制度设计者应当结合网络外部性和技术外溢特征，设计兼顾创新者利益和社会利益的数字产品创新保护机制，应当结合版权、专利权、反不正当竞争法、合同法、商业秘密法等法律措施对数字产品知识产权特别立法，保护形式、保护力度也要因数字产品类型的不同而异。 　　关键词：数字产品；网络外部性；知识产权；博弈；技术外溢 　　中图分类号：F062.3文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）09-0073-06 　　1数字产品创新保护问题的提出 　　正如曼纽尔·卡斯特所说，“信息与网络技术全方位地改变了人际之间的交往方式，一种新的社会形态（网络社会）正在浮现”[1]。人们利用信息与网络技术创造了数字产品，网络环境也成为数字产品拷贝、散布和传播的渠道。现如今，数字产品成为人们生产、生活的重要工具，制定适用于数字产品的知识产权保护制度将成为激励数字产品创新和改善人们生活和工作的重要手段，数字产品知识产权保护也成为学术界研究的热点。 　　1.1数字产品的物理与经济特征 　　美国经济学家夏皮罗和瓦里安将数字产品（Digital Products）定义为“编成字节，可编码为二进制流的交换物”[2]，狭义的数字产品指软件、电子图书、数字影像等知识产品；广义的数字产品泛指一切能够数字化的知识产品。 　　数字产品具有物理与经济二重属性。从物理属性看，主要有以下特征：（1）消费者对数字产品的消费，并不会使数字产品的物理形态发生物理改变，这体现了数字产品的不可破坏性；（2）当一个人购买了数字产品，其他人可以无成本、无损耗的完全复制过来使用，这体现了数字产品的可复制性；（3）由于数字产品都是由二进制数字编码的结果，因此数字产品非常容易被修改，这是数字产品的可变性。从经济属性看，主要有以下特征：（1）随着数字产品使用者数量的增加，每个人消费数字产品的效用都会增加，这是数字产品的网络外部性；（2）消费者必须先尝试数字产品才能对其进行评价，这是数字产品的经验性；（3）数字产品中凝结着人类的思想、知识和智力，从消费者角度看，这些思想、知识和智力的效用是因人而异的，这是数字产品的个人偏好依赖性；（4）数字产品的价值会随着时间的推移发生可增可减的变化，这是数字产品的价值时间性。由于数字产品的不可破坏性、可复制性、可变性和网络外部性、经验性、个人偏好的依赖性、价值的时间性特征导致了数字产品可以在网络上无限、无成本地复制、散布和传播，形成了具有公共物品属性的私人创造的数字产品。 　　1.2数字产品的创新保护成为新问题 　　公共物品是指具有非竞争性和非排他性的产品。非竞争性是指某一消费者使用这一产品，并不影响其他人使用；非排他性是指某一消费者支付一定的费用也无法将其他人排除在使用之外。例如，当某一消费者使用软件，并不影响拷贝了此软件的其他消费者的使用，这体现了数字产品的非竞争性；当消费者购买了一个软件的时候，也不能将未付费的拷贝者排除在外，这体现出数字产品的非排他性。 　　公共物品属性是导致数字产品缺乏创新激励的原因，工业时代的知识产权授予创新者排他地使用知识产品的权利[3]，目的是实现创新补偿和社会动态福利最大化[4]。数字产品的网络外部性，致使其丧失的并非排他性权利而是复制、散布和传播过程中产生的竞争性占有权。传统的三维知识产权保护框架（专利权、版权和商标权）并不适合数字产品创新保护，因此，应当开发适用于数字产品的创新保护制度 [5]。 　　2网络外部性与数字产品知识产权的权利选择 　　网络外部性是影响数字产品获利能力和知识产权的重要参数。网络外部性改变了数字产品知识产权的结构和重心。 　　2.1网络外部性的含义 　　网络外部性（Network Externality）最早由Rohlfs（1974）提出，他认为网络外部性是需求方规模经济，当消费者消费一种商品的价值随着其他使用者数量增加而增加时，说明这种商品具有了网络外部性。Katz和Shapiro对网络外部性进行了正式定义，认为“随着使用同一产品或服务的用户数量变化，每个用户从消费此产品或服务中所获得的效用会变化”[6]。Liebowitz等对直接的网络外部性和间接的网络外部性进行论证，引起经济学界对网络外部性的重新思考[7，8]。根据网络外部性的现实性，Metcalfe（1995）提出“数字产品对于每个人的网络价值会随着用户数量的平方数增加而增加”（梅特卡夫定律），对网络外部性的数理分析进行了尝试。 　　2.2网络外部性引起的产业组织结构的改变 　　数字