参与人加开放式基金登记结算系统流程指引.doc

参与人加入开放式基金登记结算系统 流程指引 中国证券登记结算有限责任公司 2012年11月 目录 第一部分：管理人申请加入基金系统 3 第二部分：基金销售机构申请加入基金系统 19  第一部分：管理人申请加入基金系统 管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。 一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。 对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。 二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）： （一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）； （二）企业法人营业执照复印件； （三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）； （四）法定代表人有效身份证明文件复印件； （五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件； （六）经办人有效身份证明文件复印件； （七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版； （八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕； （九）本公司要求提供的其他材料。 三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与