2011年期货业资格考试期货法律法规汇第四套.docVIP

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.3年B.5年C.8年D.10年 2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日 3.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。 A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月 4.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪 5.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。 A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪 6.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。 A.维护客户和公司的合法利益 B.保护客户、中小股东的利益 C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D.谨慎地在职权范围内行使职权 7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日 8.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司 9.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日 10.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。 A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金 11.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A.2B.3C.5D.7 12.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A.外交部 B.公证机构 C.国务院教育行政部门 D.国务院期货监督管理机构 13.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2B.3C.5D.7 14.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10％B.20％C.30％D.50％ 15.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.15 16.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3B.5C.7D.15 17.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10 18.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.3B.4C.5D.6 19.期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 20.对期货公司持有的金融资产进行风险调