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上市公司董事、监事、高级管理人员的职权、义务和法律责任 证监会法律部 何艳春 2012年6月　 汇报提纲 一、问题的提出（四个案例） 南京中北 三毛派神 信联股份 深信泰丰 问题的提出（四个案例）-南京中北 问题的提出（四个案例）-南京中北 问题的提出（四个案例）-南京中北 问题的提出（四个案例）-南京中北 问题的提出（四个案例）-南京中北 本案另有三位时任独立董事，在通过南京中北2003年年报和2004年年报的董事会决议上签字。经审查有关证据材料，并综合考虑以下情节，证监会决定对其免予处罚： 从这三位独立董事多年的履职记录看，能够较好地参加董事会、审查议案材料、审慎发表意见、进行独立判断，曾经否决了经营层提出的不成熟的投资决策，并对南京中北的公司治理和内控做了一些督促工作。 发现南京中北存在巨额资金外流并损失的情况后，立即责成董事会质询管理层人员，督促董事会聘请会计师事务所对南京中北的贷款资金流向进行专项审计、就南京中北自查发现的问题立即向全体股东公开通告，同时及时向监管部门举报。 积极主动地督促公司追讨外流资金并进行内部整改。 问题的提出（四个案例）-三毛派神 2008年3月20日，证监会对三毛派神及陈某等9名责任人员进行了行政处罚。公司违法行为包括：开具大额商业承兑汇票、公司重大担保重大关联交易未按规定披露，年度报告披露虚假利润。