银行离岗审计表格_5.docVIP

银行离岗审计表格 篇一：银行离岗审计报告 关于对原×行副行长×同志的 离任审计报告 根据×第×号文件精神，×部于×年×月×日对原×行副行长×同志自×年×月至×年 ×月任职期间的履职情况进行了离任审计。在审计过程中，我们通过询问、座谈、现场检查 等方法听取和了解被审计人员在任职期间履行职责情况的评价和反映。通过查阅有关登记薄、 会议记录，银监部门历次对该行的有关检查记录等，对×同志在任职期间管理能力和贯彻执 行国家经济、金融方针政策，履行职责以及遵守法律、法规情况，进行了认真审计。现将审 计结果报告如下： 一、 基本情况 ×同志于×年×月担任×行副行长，负责内控制度管理，协调内、外部事务，协助行长 办理各项业务。 截至×年×月×日，该支行资产总额万元，其中贷款总额万元，负债总额万 元，其中存款总额万元，对公存款万元，储蓄存款万元。利润总额万元。 二、内控制度管理及执行情况×同志自任职以来，积极协助行长不断扩大本行的业务，努力完成考核任务，加强内控 制度管理，不断完善本行 内控制度建设。几年来一是能及时贯彻传达有关文件精神，组织员工学习有关规章制度， 不断对员工进行风险防范教育，把风险防范意识深入人心，确保该行内控制度得到进一步落 实。任职以来,每月组织员工进行风险防范教育，增强员工风险防范意识，有效避免了案件的 发生，做到“三防一保”安全