2015年关联交易模板资料.doc

关联交易模板 一、关联交易模板填写说明 （一）关联交易方 见《关联交易管理制度》第二章《关联人及关联交易认定》第三、四、五、六条。 实际中公司关联交易涉及的关联交易主体包括： 表1-1 关联交易主体 XXXX集团、控股子公司、项目部 公司关联人 1、 1、（持续更新） （二）关联交易界定 见《关联交易管理制度》第二章《关联人及关联交易认定》第七、八条。 表1-2 关联交易事项 金额要求 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目； 11、购买原材料、燃料、动力； 12、销售产品、商品； 13、提供或者接受劳务； 14、委托或者受托销售； 15、在关联人的财务公司存贷款； 16、与关联人共同投资； 17、上交所所根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项 1、与关联自然人拟发生的交易金额在30万元以上的关联交易； 2、与关联法人拟发生的交易金额在300万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（X＞8,355,065.13元）的关联交易（公司为关联人提供担保的，不论金额大小，均应当在董事会审议通过后，提交董事会、股东大会审议）。 （三）关联交易事项分类 关联交易模板中，依据上条所列17项关联交易并结合公司实际，将公司可能涉及的关联交易分为六类，六类关联交易具体填制要求及需要提交的附件后面章节均有详细描述。 表1-3 关联交易类型 包含内容 1、与日常经营相关的关联交易 1、销售产品、商品，2、购买原材料、燃料、动力，3、提供或者接受劳务，委托或者受托销售，4、签订与日常生产经营活动相关的建筑工程合同。 2、与资产处理相关的关联交易 1、购买或出售资产，2、租入或者租出资产，3、赠与或者受赠资产，4、委托或者受托管理资产和业务。 3、与投资相关的关联交易 1、对外投资，2、与关联人共同投资。 4、与财务资助相关的关联交易 1、提供财务资助，2、提供担保，3、对外融资，4、对外在关联人的财务公司存贷款。 5、与债权债务重组相关的关联交易 1、债权重组，2、债务重组。 6、其他关联交易 1、签订许可使用协议，2、转让或者受让研究与开发项目，3、其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项。 （四）需上会审议事项 表1-4 需提交公司董事会、XXXX董事会审议批准的事项 还需提交XXXX股东大会审议批准的事项 关联交易 事项 金额要求 事项 金额要求 公司与关联自然人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在30万元以上的关联交易 X＞30万元 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易 X＞83,550,651元 与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易 X＞8,355,065.13元 关联担保事项 0＜X＜未达到股东大会审议批准条件的担保事项 公司的对外担保总额,达到或超过XXXX最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保 X≧835,506,513元 公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保； X≧4,044,196,679元 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保 根据对方的实际情况计算 单笔担保额超过XXXX最近一期经审计净资产10%的担保 X＞167,101,302.58元 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保 X＞0 注： 1、本填制说明关联交易主体、金额要求截止时间2014年12月31日。 2、本填制说明关联交易主体、金额要求持续更新。 二、与日常经营相关的关联交易 （一）填写说明 1、与日常经营相关的关联交易包括：销售产品、商品,购买原材料、燃料、动力,提供或者接受劳务,委托或者受托销售,签订与日常生产经营活动相关的建筑工程合同。 2、“公司名称”栏填写发生关联交易的湖北省XXXX集团有限公司、子公司或项目公司名称。 3、“关联交易类型”栏括号中选取关联交易的类型（包括销售产品、商品,购买原材料、燃料、动力,提供或者接受劳务,委托或者受托销售,签订与日常生产经营活动相关的建筑工程合同）。 4、“权属状况说明”栏填写交易标的的产权是否清晰，是否存在抵押、质押及其他限制转让情况