2016基金登记结算业务规则介绍.pptVIP

业务指南起草背景 我公司新版TA系统上线，部分系统业务功能发生了变化，需要在业务指南上重新规范。 以前有些业务规则散落在众多业务规则、指南、指引中，不便于参与人和投资者查阅，本次业务指南进行了系统全面的整理。 专门增加了集合理财登记结算业务的内容。 在体例上做了重新安排，细化了业务参与人管理、基金交易处理、资金结算方面的规定。 业务指南主体框架 1 总则 2 基金业务参与人管理 3 基金账户管理 3.1 基金账户一般规定 3.2 基金账户开立 3.3 基金账户登记 3.4 基金账户资料变更 3.5 基金账户注销 4 基金份额登记 5 基金交易处理 5.1 一般交易 5.2 基金权益分派 5.3 非交易过户 5.4 冻结与解冻 5.5 基金份额强制调整 5.6 特定交易 5.7 交易金额及费用计算方法 6 资金结算 6.1 资金结算一般规定 6.2 结算账户 6.3 资金清算 6.4 资金交收 7 风险管理 8 附则 1 总则 总则明确了业务指南制定依据、适用范围。 总则明确了我公司在办理基金、集合计划等理财产品登记结算业务中的法律地位——受管理人委托为基金、集合计划等提供登记结算服务，受托担任注册登记人。 2 基金业务参与人管理 业务参与