江苏华翔电力股份有限公司 公开转让说明书.docxVIP

江苏华翔电力股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1 江苏华翔电力股份有限公司公开转让说明书风险及重大事项提示公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，提示投资者应对公司可能出现的以下风险予以充分的关注：（一）安全生产风险公司属于电力安装行业，如果在生产过程中出现操作不当或设备故障的情况，可能会引起安全事故，对公司生产经营造成影响。尽管公司目前具备了较为完善的安全设施、事故预警和处理机制，整个生产过程完全处于受控状态，但仍无法排除因原材料运输、保管及操作不当、意外和自然灾害等原因而造成安全事故的可能。（二）核心技术人员流失的风险电力工程业对专业化人才的需求较高，一个完整的电力施工项目往往需要同时配有具备专业资质的电气工程师、建造师、造价工程师等各类专业人员，同时，工程施工作为劳动力相对密集行业，施工过程根据项目规模对施工员数量也有不同程度的要求。建造师、造价工程师等职业资格需要长期的理论和经验积累，而经验丰富的专业人员更是稀缺。尽管公司目前人才储备充足，能够良好的完成公司各类施工项目任务，但随着电力市场规模的扩大，如果工程施工企业加大对专业人才的争夺，公司将面临技术人员流失的风险。（三）实际控制人控制不当风险范友湖先生持有华翔电力12,500,000.00股，范鹏先生持有华翔电力7,840,000.00股，持股合计占公司本次挂牌前总股本的 78.27%，两人系父子关系，为公司共同实际控制人。其中范友湖担任公司董事长兼总经理，主持公司日常工作，范鹏担任董事会秘书。若实际控制人对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。（四）公司治理的风险有限公司阶段，公司在资金占用等方面存在着个别不规范的行为，公司之前尚未建立关联交易、资金占用等事项的管理制度。股份公司设立后，公司建立健2 江苏华翔电力股份有限公司公开转让说明书全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的不断发展，对公司治理将会提出更高的要求。公司短期内仍存在内控管理不严谨、治理机制不完善而影响公司规范发展的风险。（五）市场竞争风险公司所处行业为电力安装行业，目前该行业中拥有资质的中小企业数量较多，但大多中小企业资质较低，可承装（修、试）等级相差无异，本公司具有电力工程施工总承包三级建筑资质、输变电工程专业承包三级资质及承装（修、试）电力设施许可证承装类三级、承修类四级、承试类四级，是竞争企业较多的行业等级，如果无法提供更加优质的施工措施、完善的服务保障，以及更具远见的战略愿景，将会在市场中缺少竞争力。此外，电力安装行业的成本控制目前正处于探索创新阶段，各企业成本控制意识不强，造成整个行业利润率偏低的现象较为严重，未来市场竞争将更为激烈。如果公司不能持续提升技术水平和核心竞争力，扩大市场份额，使业务多元化，可能产生在未来市场竞争中处于不利地位的风险。（六）未能持续取得相关经营资质的风险公司拥有电力工程施工总承包三级建筑、输变电工程专业承包三级资质及承装（修、试）电力设施许可证承装类三级、承修类四级、承试类四级，并且制定了未来公司资质升级相关规划。建筑业企业资质证书的有效期间一般为三至五年，公司上述资质将于 2019年之前相继到期，需要重新审定换发新证。同时，根据 2014年 11月 6日住房和城乡建设部发布的《关于印发建筑业企业资质标准的通知》，新标准自 2015年1月1日起施行。原建设部印发的《建筑业企业资质等级标准》（[2001]82号）同时废止。虽然公司符合原有资质标准，但随着新的资质标准的实施，若公司未能持续取得相关经营资质，公司的业务经营将受到不利影响。（七）应收账款占营业收入比重大的风险2014年 12月 31日、2015年12月 31日及 2016年 4月30日，公司应收账款余额分别为 23,990,815.58元、23,797,326.99元及18,636,611.25元，公司应收3 江苏华翔电力股份有限公司公开转