平高集团2016年度第二期超短期融资券法律意见书.docxVIP

君都律师 法律意见书 北京市君都律师事务所 关于平高集团有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券的 法律意见书 北京市君都律师事务所 北京市朝阳区建国门外大街永安东里甲3号通用国际中心B座1508D 邮编：100022 电话：（010传真：（010君都律师 法律意见书 目录 释义..............................................................................................................................2 正文..............................................................................................................................4 一、发行主体................................................................................................................5 二、发行程序..............................................................................................................13 三、发行文件及发行有关机构..................................................................................13 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险..........................................17 五、总体结论性意见..................................................................................................23 1 君都律师 法律意见书 释义 除非本法律意见书中另有所说明，下列词语之特定含义如下： 发行人、平高集团、 公司 指 平高集团有限公司 本所 指 指 指 指 指 指 指 指 北京市君都律师事务所 本期超短期融资券 本次发行 交易商协会 上海清算所 天鹰集团 国家电网 平高电气 2016年度第二期超短期融资券 发行2016年度第二期超短期融资券 中国银行间市场交易商协会 银行间市场清算所股份有限公司 平顶山天鹰集团有限责任公司 国家电网公司 河南平高电气股份有限公司 《平高集团有限公司2016年度第二期超短期融资 券募集说明书》 《募集说明书》 《承销协议》 指 指 发行人、中国光大银行股份有限公司签署的《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议》 瑞华 指 指 指 指 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 联合资信评估有限公司 联合资信 光大银行 《公司章程》 《公司法》 中国光大银行股份有限公司 《平高集团有限公司章程》 《中华人民共和国公司法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》 《管理办法》 《注册规则》 《业务指引》 《业务规程》 指 指 指 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指 引》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程》 2 君都律师 法律意见书 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》 《信息披露规则》 指 指 指 《募集说明书指 引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则》 《中介服务规则》 3 君都律师 法律意见书 北京市君都律师事务所 关于平高集团有限公司发行2016年度第二期超短期融资券的 法律意见书 君意字（2016）第161122号 致：平高集团有限公司 北京市君都律师事务所接受平高集团有限公司的委托，担任其发行2016年 度第二期超短期融资券事宜的专项法律顾问，为发行人本期超短期融资券的发行 出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》等现行有效的有关法律、行政法规、规范性文件的有关规定 及中国银行间交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市 场非金融企业超短期融资券业务规程》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具信息披露规