期货从业资考试过关必做2000题(期货法律法规).doc

期货从业资格考试过关必做2000题（期货法律法规1） 第1章 期货交易管理条例 期货从业资格考试题，期货从业资格考试法律法规真题，期货从业资格考试真题电子版，期货从业资格考试法律法规历年试题及答案，期货从业资格考试教材下载，期货从业资格考试重点，期货从业资格考试过关必做2000题，期货基础知识真题，期货基础知识过关必做2000题，期货基础知识教材下载，期货投资分析真题，期货投资分析考试资料，期货投资分析考试笔记讲义 一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求） 1．根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。[2012年11月真题] A．中国人民银行 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院 D．国务院期货监督管理机构 【答案】D 【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 2．设立期货交易所，由中国证监会（　　）。[2012年9月真题] A．登记 B．备案 C．确认 D．审批 【答案】D 【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 3．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（　　）。[2013年3月真题] A．国务院 B．国务院期货监督管理机构 C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．中国期货业协会 【答案】B 【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 4．期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。[2012年5月真题] A．中国期货业协会 B．国务院期货监督管理机构派出机构 C．国务院商务主管部门 D．国务院期货监督管理机构 【答案】D 【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 5．国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）内，做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题] A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．20个工作日 【答案】C 【圣才专家解析】参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。 6．期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。[2012年9月真题] A．终止境内分支机构 B．变更住所 C．变更业务范围 D．变更法定代表人 【答案】C 【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 7．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　）。[2012年11月真题] A．与客户签订书面合同 B．要求客户在风险说明书上签字确认 C．首先向客户出示风险说明书 D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 【答案】D 【圣才专家解析】D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。 8．对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）。[2010年9月真题] A．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 B．补充期货交易所结算资金的流动性 C．为客户交存保证金，支付税款 D．弥补期货公司的亏损 【答案】C 【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一