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谈中外合资企业僵局的预防 虞海升 一、公司僵局含义和分类所谓公司僵局，是指因股东或董事之间的利益冲突和矛盾导致公司的有效运行机制失灵，股东会或董事会因对方的拒绝参会而无法有效召集，任何一方的提议都不被对方接受和认可，即使能够举行会议也无法通过任何议案，公司的一切事务处于一种瘫痪状态。公司僵局的类型主要有股东僵局和董事僵局。公司法修订之前，由于公司法制度的欠缺和司法理念的缺位，致使许多公司因股东之间的矛盾无法解决，却苦于没有法律依据切实解决僵局问题，而人民法院在处理公司僵局纠纷中也陷入了左右为难、进退维谷的“僵局”境地。二、公司僵局的成因公司僵局形成的表面原因主要是股东或董事之间分歧和对立，深层原因则来自于传统有限公司的制度安排和公司组织结构的封闭性。产生公司僵局的原因主要有以下三个方面:（一） 主体利益的差异性公司的股东、董事、监事、经理、员工作为公司的重要组成部分，他们的利益在某些方面具有一致性，正是这些共同的利益才使得公司得以组建，使公司能够正常的运转。但是股东、董事、监事、员工的利益是多元化的，这种多元化使得他们在某些方面利益能达成一致的同时，在其他方面却存在差异，甚至相互冲突。所有的公司僵局归根结底都是由于僵局主体间利益的差异而引起或者强化的。（二） 有限公司的人合性有限责任公司作为一种经济实体，不仅表现为资金的联合，更体现为一种信用联合。股东之间的信赖与合作关系是有限责任公司得以有效运行的基础。尽管根据我国《公司法》第七十二条的规定，“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权; 不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。”表面看来，《公司法》的这条规定为有限公司股权转让提供了两种途径，一是自由向公司其他股东转让，二是征得公司其他股东同意的情况下，向公司股东以外的人转让，但是由于有限责任公司具有很强的人合性的特征，其设立以股东相互之间的信任为基础的。所以在实践中，大多数情况下，公司股东以外的其他人，并不愿意通过受让股权的形式加入公司。于是大多数情况下，股东的股权转让大多数只能通过内部转让的形式得到实现。而在公司处于僵局时，这种内部转让的途径也就被阻断了。 “因此，公司人合性的丧失是造成公司僵局的本质因素”。（三）多数表决机制失灵依照公司法和公司章程的规定，股东大会、董事会和监事会通过任何决议都需要至少半数以上的表决权或人数的同意，对于股东大会增加资本、减少资本、分立、合并、解散或者变更公司形式以及修改公司章程的决议，则必须经代表三分之二以上的表决权同意，对于董事会的决议，有的公司甚至规定了更高的表决数。如果股东或者董事由于各自不同经济利益的驱使，而这种利益与公司利益或公司其他成员的利益又产生了难以调和的激烈矛盾和冲突，并采取了完全对抗的态度，特别是在有限责任公司股东人数有限（特别是只有两方）、各方股东派任的董事人数基本相当或相同的情况下，则任何一方都无法形成公司法或公司章程所要求的表决多数，无法形成有效的决议，当多数表决机制陷入困境，公司僵局也由此产生。可以说，正是这种体现资本民主的股份多数决为公司僵局的产生提供了制度土壤。三、我国公司僵局的救济对于公司僵局，我国新《公司法》第183条规定：“公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。”这为公司僵局的破解提供了一种正式的、制度化的途径，但是，这种途径的适用是有严格条件限制的：1.公司经营管理严重困难。2.僵局状态的持续会使股东利益受到重大损失。但上述二中情形中关于如何界定严重困难、重大损失，法律未作出明确规定。3.通过其他途径不能解决。这就是“用尽内部救济”原则，但至于哪些是其他途径，如何认定是“通过其他途径仍不能解决”，法律也并未作规定。4.股东的资格。只有持有公司全部股东表决权10％以上的股东才有资格向法院提起解散之诉。因此对于公司僵局的破解，仅有《公司法》 第183条可供适用，也就是说，现行法律只提供了诉请人民法院解散公司一个途径。但是，判决解散公司并不是最佳选择，因解散公司面临着一系列的问题，会影响到股东、债权人、员工和社会，还有漫长的诉讼程序，这势必给各方造成损失，可谓劳民伤财、两败俱伤。四、公司僵局的预防其实，我国新 《公司法》 赋予股东在制定公司章程或合资合同时很大的自治空间，因此股东在制定公司章程时，应当加以充分利用。合资双方