4.《私募基金公司业务外包管理办法》(含外包机构遴选、业务规划、风险评估)剖析.docVIP

XXX公司业务外包管理办法  总则 第一条 为建立和健全XXX公司 第二条 本办法适用于基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为公司提供份额登记、估值核算、信息技术系统、销售、销售支付、交易支持基金评价。 第四条 公司应根据审慎经营原则，结合自身发展情况及要求，制定业务外包规划，确定与自身经营水平相适宜的外包活动范围。。自行办理公司自行办理基金份额登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。 第八条 公司应当对首次合作的外包机构进行资格认定并定期评价现有外包机构的综合服务能力（附件一：外包机构首次遴选与持续评估记录表），主要包括： (一)外包机构所在公司整体对管理能力运营能力业务的硬件设施技术配备提供与 (六)外包机构配套资源评估。简称“） 第十条 公司业务外包管理人员完成外包机构的尽职调查后，应由公司具体负责业务外包管理以及合规管理的公司高级管理人员审核后开展业务外包的对接。 第十一条 公司开展业务外包前，应与外包机构签署书面协议，明确各方权责。未经公司同意，外包机构不得将已承诺的外包服务转包或变相转包。 公司委托外包机构提供基金业务外包服务的，公司应依法承担的责任不因外包而免除。 第四章 内控及风险管理 第十二条 公司建立多层级的监督控制体系，业务外包管理对外包机构遴选制度及标准