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承担反洗钱职责的人 篇一：反洗钱岗位职责 ××期货经纪有限公司反洗钱岗位设置及工作职责管理办法 第一条 为规范××期货经纪有限公司（下称“公司”）反洗钱岗位设置及工作职责，根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等相关法规和公司《反洗钱工作管理制度》，特制定本办法。 第二条 公司设立反洗钱工作小组，对公司反洗钱工作进行统一组织。 公司首席风险官担任反洗钱工作小组组长，指导和监督反洗钱工作小组工作。公司反洗钱工作小组成员主要包括合规审查部门、财务部门、信息技术部门、交易和结算部门、研发部门、客服中心、各业务部门以及各营业部的负责人。 公司定期根据人员和岗位职责的变动及时调整领导小组成员。 第三条公司首席风险官负责对公司内部反洗钱工作的有效实施进行监督和检查。 第四条 公司所有员工应当遵守本办法以及其他制度的规定，切实履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、客户洗钱风险等级分类、大额和可疑交易报告、反洗钱技术和管理保障、配合反洗钱调查和检查等职责，服从公司对反洗钱工作的统一协调和安排。 第五条 公司合规审查部作为公司反洗钱合规管理部门，负责日常具体组织实施公司的反洗钱工作，协调各部门和营业部实施公司各项反洗钱工作安排，向反洗钱工作小组和首席风险官汇报工作，其具体职责包括： （一）拟订并完善公司层面的反洗钱制度；监督其他相关部门和营