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期货从业人员后续职业培训大纲 中 国 期 货 业 协 会 2005年12月  目 录 第一部分 期货市场的监管体系 一、期货市场的监管体制 （一）境外期货市场的监管体制 （二）中国期货市场的监管体制 1、中国期货市场的监管历史 2、中国期货市场的监管体制 二、期货市场的法律体系 （一）境外期货市场的法律体系 （二）中国期货市场的法律体系 1、法律层面 2、行政法规层面 3、部门规章和规范性文件层面 4、司法解释层面 5、市场规则层面 三、期货市场自律管理制度 （一）国内外期货市场自律管理制度概况 （二）期货交易所的自律管理 （三）中国期货业协会的自律管理 第二部分 期货职业道德与行为准则 一、职业道德 1、国内外期货从业人员职业道德基本规范 2、期货从业人员职业道德教育的必要性 3、道德与期货从业人员职业道德 4、期货职业道德范畴 5、期货职业道德行为养成 6、期货职业道德与法律规范 7、期货职业道德教育 二、《期货从业人员行为准则》 1、基本准则 2、专业胜任能力 3、对投资者的责任 4、竞业准则 5、其他责任 6、监督管理及处分 第三部分 期货交易业务 一、期货交易基本制度与基本规则 1、期货市场的基本结构与运作体系 2、期货交易基本制度和规则 3、期货交易基本流程 二、套期保值交易 1、基差 2、基差与套期保值关系 3、套期保值策略及案例分析 4、基差交易及案例分析 三、投机交易 1、投机交易及策略 2、投机交易与套期保值的关系 3、投机交易资金管理 四、套利交易 1、套利及其分类 2、无风险套利 3、套利与套期保值关系 4、套利策略及案例 五、期货交易中的基本面分析 1、基本面分析方法特点 2、需求与供给 3、影响期货价格主要因素 4、期货行情信息来源与信息加工 六、期货交易中的技术分析 1、技术分析方法特点 2、常用技术分析方法及指标 3、技术分析进阶：波浪理论与江恩理论 4、技术分析与程式交易 5、其他分析方法 七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责 1、期货经纪公司的治理结构 2、期货经纪公司的内控制度与管理体系 3、期货经纪公司的营业部管理 4、期货经纪公司的人力资源管理与人员培训 5、期货经纪公司的财务与结算管理 6、期货经纪公司的风险管理 7、期货经纪公司的信息管理 8、期货经纪公司的营销与客户开发 9、期货经纪公司的客户管理 10、期货投资者保护 第四部分　期货市场发展与创新 一、期权交易 1、期权交易基本概要 2、期权交易基本策略 3、期权套期保值策略 4、期权投机策略 5、权套利策略 6、场外期权交易 二、金融期货交易 1、外汇期货交易 2、利率期货交易 3、股指期货交易 三、期货投资基金 1、期货投资基金的产生与发展 2、期货投资基金的特点、功能与分类 3、期货投资基金的发起设立 4、期货投资基金的投资运作 5、期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止 6、期货投资基金的绩效评估 7、期货投资基金的监管 8、期货投资基金案例分析 四、境外期货交易 1、国际期货市场的发展现状与特点 2、国际期货交易的基本规则和交易制度 3、国际期货市场的交易方式和交易工具 4、国际农产品期货交易 5、国际金属期货交易 6、国际能源期货交易 7、中国企业的境外期货交易 五、中国期货市场发展战略 1、国际期货市场现状与发展趋势 2、中国期货市场的发展历程与反思 3、中国期货市场的发展构想 第五部分　宏观经济与期货市场 一、宏观经济形势与期货市场发展 1、宏观经济指标体系 2、中国宏观经济形势分析 3、宏观经济与期货市场 二、宏观经济政策与期货市场 1、宏观经济政策 2、货币政策、财政政策对期货市场的影响 3、产业政策对期货市场的影响 4、期货市场的其它影响因素 三、国际经济形势与中国期货市场 1、国际经济形势 2、中国经济的国际地位以及对世界经济的影响 3、国际经济形势的变化对中国期货市场的影响 4、对外开放与中国期货市场的发展 5、中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响 6、中国期货市场的国际定价权  第一部分 期货市场的监管体系 【目的与要求】 本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的内容主要是期货市场法律体系、监管与自律管理制度。 期货市场法律体系，大体包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件、司法解释以及市场规则等诸多层面。监管与自律管理制度中，监管制度主要涉及期货市场的监管历史沿革以及行政监管制度，自律管理制度包括期货交易所和中国期货业协会两个层面的自律制度。 通过本部分的学习，期货从业人员应当了解境外期货市场的监管历史、体制、法律体系和发展趋势，熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特点；了解